两名奥本海默(Oppenheimer)投资顾问就私募股权基金欺诈指控达成和解，涉案金额超过280万美元-投资者律师博客2013年3月14日

证交会正在起诉奥本海默另类投资管理公司和奥本海默资产管理公司，这是两家公司Oppenheimer & Co。投资顾问，在其管理的私人股本基金的估值政策和业绩方面误导客户。为了解决这些指控，奥本海默将支付280多万美元。它还解决了马萨诸塞州总检察长玛莎·科克利(Martha Coakley)提出的相关诉讼。

据美国证券交易委员会称，从2009年10月至10月6日，奥本海默的两名投资顾问发布了具有误导性的营销抵押品和季度报告，声称奥本海默全球资源私募股权基金I l.p.持有的私募股权基金的价值是根据标的经理的估值确定的。监管机构称，事实上，奥本海默的投资组合经理对该基金中最大的一笔投资——笛卡尔投资者a有限责任公司(Cartesian Investors-A LLC)的估值，加价比标的经理的估值高出不少。这种差异似乎使该基金的表现比其内部回报率好得多。例如，在2009年6月30日结束的季度结束时，投资的加成将内部回报率从3.8%提高到了38.3%

据称前oam雇员向潜在投资者所作的虚假陈述包括:

·笛卡儿价值的上升是因为其业绩的上升，而实际上，这是因为投资组合经理实施了新的估值方法。

·声称第三方估值公司虚报了笛卡儿的价值。

·声称独立第三方审计机构对OGR的基础资金进行了审计，而实际上笛卡尔并没有被审计。

此外，根据SEC的规定，OAM的政策和程序结构不合理，无法确保向现有和潜在客户提供的估值与向潜在客户和实际投资者提供的书面陈述一致。委员会表示，OAM的行为违反了1933年证券法、1940年投资顾问法和规则206(4)-8和206(4)-7的章节。bob200体育

至于与州政府的和解，罚款为132,421美元。至于给证交会的280多万美元，其中20万美元将存入昆西市的养老基金，15万美元将存入布罗克顿市的养老基金。奥本海默还将修改其内部控制和估值政策。

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奥本海默公司将支付超过基金的罚款，华尔街日报，2013年3月11日

1940年的投资顾问法案(PDF)

bob200体育1933年证券法(PDF)

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