非美联银行不能把股票贷款相关FINRA,法院说

美国加州北区地方法院裁定,一位已婚夫妇和他们的投资工具不美联银行“客户”,因此,他们没有资格把股票贷款相关索赔瓦乔维亚证券金融网络有限责任公司和金融顾问乔治•戈登三世金融业监管局仲裁。bob200体育Wachovia和戈登·布朗法官桑德拉·阿姆斯特朗获得初步禁令的请求。

每个提交的起诉书FINRA,格雷戈里和苏珊Raifman提请仲裁作为家庭信托的受托人,作为盖柯Holdings inc .)的成员,和螺旋形的有益的所有者和受让人利益投资有限公司提交的Raifmans指责Wachovia和戈登bob200体育证券欺诈、违反信托责任和违反加州证券管理条例和规则的纽约证券交易所和全国证券交易商协会。bob200体育

Raifmans声称盖柯和螺旋每个走进三个独立的股票贷款交易Derivium Capital LLC,第三方,晋升,这样他们可以借多达90%的股票的价值没有引发资本收益的股票出售。为期三年的贷款期限结束后,Raifmans支付贷款余额和返回或放弃抵押品或更新他们的贷款。

执行他们的计划,Raifmans打开Wachovia占信托2003年和转移近300万美元ValueClick公司(VLCK)股票账户归Derivium下属。近12个月后,赫利孔山放置300000 ValueClick公司股票到另一个Derivium下属的美联银行账户下90%的股票贷款协议。Gekko沉积200000年晚些时候ValueClick公司股票在同一账户下(还有90%股票贷款协议)。

直到2007年,Raifmans发现他们点击股票价值就被安置在Derivium出售子公司的账户。他们也不知道销售收入被租借回他们在Wachovia和Derivium保持10 - 14%的销售收入。

Raifmans试图启动仲裁程序但戈登和瓦乔维亚银行7月对这对夫妇提起他们的投诉寻求enjoinment螺旋形,盖柯。他们还要求保持的仲裁程序。金融公司和投资顾问声称他们没有与被告达成协议,没有顾客,因此无权FINRA仲裁。地区法院同意了。

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仲裁和调解,美国金融业监管局
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