投资者律师的博客美国证券交易委员会提出与基于证券的掉期相关的反欺诈衍生品规则bob200体育
证券交易bob200体育委员会已同意提出一项反欺诈规则，以处理基于安全性的swaps-related欺诈操纵和欺骗。拟议中的9j-1规则将禁止掉期交易的提供、出售和购买中的欺诈和操纵行为。与常规的证券交易不同，基于证券bob200体育的掉期交易涉及从买入到卖出之间的持续付款和交割。付款、交货和其他权利和义务的问题也被处理。
SEC主席夏皮罗(Mary Schapiro)表示，拟议的规则将是确保掉期市场诚信运行的重要途径，同时也让SEC有机会通过执法打击潜在的欺诈或其他不当行为。与现行的《1933年证券法》第17(a)条和《1934年证券法》第10(b)条的反欺诈规定相比，拟议规则的相关变化是，拟议规则适用于现行的权利和活动。bob200体育
《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)已将基于证券的掉期交易的监管权交给了SEC，而商品期货交易委员会(cftc)则负责监管非基于证券的掉期交易。CFTC已经提出了反操纵规则修正案，处理其管辖范围内的互换操作和欺诈行为。
SEC还同意提出实施举报人赏金计划的规定。
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