纽约证券公司对嘉信理财公司的ARS诉讼被上诉法院重新提起

纽约州上诉法院的一个小组一致同意恢复纽约州总检察长对嘉信理财公司(Charles Schwab and Co.)提起的拍卖利率证券诉讼。bob200体育2009年的证券案bob200体育指控这家金融公司在金融工具的销售和营销中存在欺诈行为。这一决定推翻了州法官驳回投诉的裁决。

根据纽约ARS的诉讼，经纪自营商的经纪人做出虚假陈述，称这些证券是安全且具有流动性的。bob200体育在一项4比0的裁决中，上诉小组表示，纽约州已经提供了足够的证据，值得对根据其《马丁法案》(Martin Act)提交的两项索赔进行审判。《马丁法案》是一部1921年的法律，赋予纽约州总检察长在没有意图证据的情况下起诉欺诈的能力。根据法律，欺诈被定义为涉及误导或愚弄公众的行为。

根据该委员会的裁决，只有嘉信理财在2007年5月9日之前的不当行为被重新提起诉讼，也就是嘉信理财出售的第一笔ARS失败的时间。国家希望该公司从客户手中回购证券，并支付民事罚款和赔偿。bob200体育

然而，上诉法院也支持驳回两项未根据《马丁法案》提出的索赔。它说，纽约州政府没有资格做出这些决定。时任司法部长安德鲁·科莫是提起诉讼的人。

与美林(Merrill Lynch)、花旗集团(Citigroup)和瑞银(UBS)不同，嘉信理财是选择不与科莫就ARS欺诈指控达成和解的经纪公司之一。嘉信理财的一位发言人坚称，该公司没有积极推销拍卖利率证券，98%的ARS证券已经从客户手中赎回。bob200体育

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ARS是通过拍卖定期重置利息的长期债务。2008年初，银行纷纷逃离规模达3300亿美元的标售利率证券市场，导致该市场崩溃。bob200体育成千上万的投资者持有无法出售的非流动性证券，尽管金融代表告诉他们，这些金融工具像现金一样具有流bob200体育动性。

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纽约证券公司让嘉信理财重新提起ARS索赔Law360, 2013年8月27日

纽约上诉法院恢复对嘉信理财的索赔路透社2013年8月27日报道

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