Oppenheimer等人面临窃取股票贷款回扣的指控 - 投资者律师博客

38位来自A.G. Edwards，Morgan Stanley，Oppenheimer和Nomura Securities的股票交易商被指控从其华尔街公司窃取了bob200体育超过1200万美元的股票贷款回扣。美国证券bob200体育交易委员会已向员工收取超过1200万美元的盗窃罪。

SEC表示，从1998年至2006年，交易者与假股票贷款发现者合作，通过发现者费用以及Finders的现金回扣从雇主那里掠夺利润。股票贷款交易员进行了实际的合法股票贷款，但记录说交易涉及查找者，因此会有Finder的费用。

发现者通常是负责非法“壳牌公司”的交易者的朋友或亲戚，这些“壳牌公司”甚至不是股票贷款业务的一部分。然后，“发现者”将通过股票贷款回扣向交易者支付。更复杂的骗局涉及交易者使用回扣来支付推进贷款交易的其他交易者。

21个股票公司/股票贷款发现者（包括香水推销员，邮递员，牙科接待员和药剂师）和17名以前和现任股票交易商现在面临SEC的费用。SEC表示，其中一些非法业务发生在纽约市的酒吧和餐馆，参与者通过了价值数千美元的付款。这笔钱包裹在报纸或信封中。

在一个案例中，来自摩根士丹利的两名股票贷款交易员被指控从一家交易员的亲戚经营的一家壳牌公司窃取了100万美元的未公开股票贷款回扣。

联邦检察官已针对5名股票交易者提起刑事欺诈和阴谋指控。该案有10人认罪。

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