SEC下令冻结涉嫌迈克尔·肯伍德资产管理有限责任公司5300万美元基金欺诈的资产

美国证券交易委员会已获得冻结投资顾问Michael Kenwood Capital Management LLC和公司负责人Francisco Illarramendi资产的命令，后者被控从一家对冲基金中窃取至少5300万美元，并以欺诈方式将投资者资金从多个基金转移到他控制的银行账户。据称，Illarramendi随后将这笔钱用于私募股权投资。

证交会的bob200体育证券欺诈的投诉指控投资顾问和Illarramendi违反了1940年《投资顾问法案》。据称，Illarramendi没有将这笔钱用于让投资者受益，而是将这笔钱用于自己和他控制下的实体的利益。SEC表示，它寻求紧急救助是因为担心Illarramendi会进行未经授权的额外投资。

Illarramendi进行的最大一笔私人股本投资是对西海岸一家不知名的核能公司的投资。美国证券交易委员会表示，他使用了2300万美元的投资者资金。一家外国公司养老基金是他最大的投资者，为他的基金贡献了90%的资金。

据称，2009年12月，Illarramendi授权将350万美元从一个账户转入一家西班牙轧钢公司。2010年5月，他批准从这家金融公司5.4亿美元的短期流动性基金(Short Term Liquidity Fund)中拨出2,000万美元，用于购买一家清洁技术制造公司的股票。他从短期基金中又转移了400万美元，购买了一家处于发展阶段的能源公司的股票。另有310万美元从不同的基金转移到西班牙钢铁公司。

美国证券交易委员会指控Illarramendi把客户的钱当自己的钱用，挪用了数百万投资者的资金。该委员会表示，他违反了作为投资顾问的责任，滥用了客户的信任。证交会正在寻求非法所得的披露，永久禁令，以及判决前利息。

迈克尔·肯伍德资产管理公司(Michael Kenwood Asset Management LLC)和MKEI Solar LP被称为获得投资者资金的救济被告，但他们并没有获得这笔资金。，而且Kenwood Energy and Infrastructure LLC. Illarramendi, who is the majority owner of Michael Kenwood Group LLC, managed several hedge funds. One of the hedge funds has held up to $540 million in assets.

相关网络资源:
美国证券交易委员会指控康涅狄格州对冲基金经理欺诈滥用投资者资产2011年1月28日，美国证监会
阅读SEC的诉状(PDF)

1940年《投资顾问法案》

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