Purshe卡普兰英镑投资必须支付美国原住民部落3.4美元过多的销售费用包括非贸易的房地产投资信托基金和为默认

美国金融业监管局要求Purshe卡普兰英镑投资(PKS)支付近3.4美元的赔偿一个印第安人部落。部落支付了过多的销售费用购买业务开发公司(bdc)和非贸易房地产投资信托(reit)。

Gopi Vungarala是Purshe卡普兰英镑注册代表至少1/15/15部落从7/2011到。他也是部落财政部投资经理在同一时间。这是他的工作是负责集团的投资组合。

FINRA的案件Vungarala在这个问题尚未解决。然而,Purshe卡普兰英镑还必须支付750美元的据称非贸易的REIT的监督不足和BDC销售。

根据自我监管组织,Purshe卡普兰英镑未能识别的印第安人部落已经超过200资格基于卷的折扣购买。FINRA认为适当确定购买该公司,Vungarala将已经支付6美元的佣金,而不是9.6美元。部落也近2美元支付佣金Purshe卡普兰英镑。

FINRA表示,Vungarala歪曲Purshe卡普兰英镑部落是基于卷的折扣不感兴趣。监管机构表示,这是因为公司的监管失败,不进行适当的审查Vungarala与部落的关系或评估他的双重角色是否欺诈行为的风险更大。

FINRA援引监管失败作为一个非贸易的REIT欺诈的原因
FINRA认为Purshe卡普兰英镑的监管失败的原因Vungarala能够歪曲的部落,无论是他还是公司将收到佣金为部落的购买。“的SRO”说,这是他能够说服部落投资逾190美元的非贸易的房地产投资信托基金和为默认。

说,监管机构的指令Vungarala知道印第安人部落禁止员工从事业务活动提供可能的利益冲突或可能损害员工的行动能力公正的部落。然而,直到2014年10月,当有人从部落面临Vungarala,他透露,部落是支付公司销售佣金。两个月前通过Vungarala披露的部落也支付佣金给他。

FINRA之间确定4/2009和10/2014,该公司没有保持和实施监控系统或书面足以确保合规监察程序,实际上总是当bdc和非贸易的reit售出。地面读数说Purshe卡普兰证券没有程序,合理设计足够的注意当账bob200体育户合格数量折扣。FINRA指责Purshe卡普兰英镑未能提供适当的指导或他们的代表监事如何确保这些折扣是正确应用。

Purshe卡普兰英镑不否认或承认证券发现即使它是解决案件。bob200体育

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