文章标记Purshe卡普兰英镑

美国金融业监管局下令Purshe Kaplan Sterling Investments (PKS)向一个美国土著部落支付近340万美元的赔偿金。该部落为购买商业发展公司(bdc)和非贸易房地产投资信托(REITs)支付了过多的销售费用。

Gopi Vungarala从2011年7月到2015年1月15日是该部落的Purshe Kaplan Sterling注册代表。同时他还是部落的国库投资经理。他的工作是监督集团的投资组合。

FINRA针对Vungarala的案件尚未得到解决。然而，Purshe Kaplan Sterling还必须支付75万美元，因为其对非交易型REIT和BDC销售的监管据称不足。

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