雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）丢失了德克萨斯州拍卖率证券案件，并bob200体育由FINRA命令支付夫妇$ 925K

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）和同事公司金融业监管机构小组表示，财务顾问拉里·米尔顿（Larry Milton）必须向雷克斯（Rex）和谢雷斯·格伦登（Sherese Glendenning）支付925,000美元的费用。这德州证券案bob200体育涉及拍卖率证券纠纷。bob200体育经纪公司顾问米尔顿（Milton）被指控歪曲了这对夫妇投资的ARS非常流动。

Glendennings在ARS市场失败之前，在2008年开设了他们的Raymond James（NYSE：RJF）帐户。他们声称，米尔顿已经将140万美元的资金投资于由下水道税收债券组成的AR中，他没有告诉他们证券可能会失败。bob200体育相反，他们声称，他使他们相信ARS可以很容易出售。您可以想象，当雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）拒绝以全部价值回购ARS的要求时，他们感到沮丧。

Gleddenings并不是唯一命令经纪交易商进行补偿的人。在过去的两个月中，雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）被命令从投资者那里收回350万美元的AR。FINRA小组命令经纪公司从投资者Greg Merdinger那里回购250万美元的AR，他声称不仅说拍卖率证券是安全且非常液体的（甚至超过了市场资金），而且他也认为没有bob200体育一个人告诉他，流动性风险不佳。Raymond James会员Raymond James＆Associates Inc.和Raymond James Financial Services Inc.被命令进行ARS回购。

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FINRA：雷蒙德·詹姆斯必须支付$ 925,000的夫妻，路透社，2010年8月25日
雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）面临250万美元的回报裁决，坦帕（Tampa Biz），2010年7月26日

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雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）下令回购250万美元的Finra ARS，https://www.stockbrokerfraudblog.com，2010年7月28日
雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）和加拿大皇家银行（RBC Capital Markets）罚款140万美元，总计不当股票贷款活动，https：//www.stockbrokerfraudblog.com，2009年6月22日
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