投资者律师博客SEC批准更改FINRA的经纪人何时发布射击
美国证券bob200体育交易委员会已批准金融业监管局计划缩短等待期U5表格上的某些信息的等待期，从15天到三天。这包括有关经纪射击的信息。修改将于12月12日生效。
经纪公司使用表格U5表格通知经纪人何时放手。该通知发表在BrokerCheck上，BrokerCheck是一个公共数据库，其中包括有关注册经纪人的背景信息，以及它们中的任何一个是否具有纪律历史记录以及可能是什么。
15天就是这样，经纪人可以有时间解释为什么他们被解雇。但是，FINRA现在已经决定，重要的是要尽快通知公众这种终止，以使那些认为雇用这些经纪人的投资者立即获得了这一就业历史。自我调节组织说，它认为三个工作日仍然使经纪人有机会对他/她的解雇发表评论。
BrokerCheck.com是查找有关经纪人及其历史的信息的绝佳资源。作为投资者，重要的是，您在考虑是否要有某人处理您的投资和财务状况时进行尽职调查。您还可以从中央注册存款处获取有关经纪人的信息，即中央注册存储者是计算机化数据库。了解经纪人的另一种方法是致电您的州证券监管机构，并要求访问其注册，纪律和就业信息。bob200体育您可以通过北美证券管理员协会的网站获取有关如何与您的州监管机构联系的信息。bob200体育
不幸的是，有些流氓经纪人即使刚被一家经纪公司解雇，他们即使在刚被一家经纪人解雇之后迅速遇到了另一个经纪交易商。众所周知，其中一些经纪人会继续在新公司中抚养其他投资者。
在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP，ouR证bob200体育券欺诈律师事务所在这里帮助经纪人欺诈的投资者收回他们的钱。立即与我们联系。
表格U5
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