投资者律师的博客SEC指控康涅狄格州RIA欺诈395万美元，前摩根士丹利财务顾问涉嫌500万美元证券欺诈bob200体育
美国证券bob200体育交易委员会(sec)对Sentinel Growth基金管理公司及其所有者马克·j·瓦拉奇(Mark J. Varacchi)提出欺诈指控。该监管机构指控这家总部位于康涅狄格州的投资咨询公司从投资者那里窃取了至少395万美元。据称，超过100万美元被用于解决瓦拉基是被告的私人诉讼。
据欧盟委员会称，Sentinel Growth Management Fund和Varacchi向投资者虚假陈述，称他们的资金将流向对冲基金经理进行投资。相反，作为证券欺诈的一部分，这家投资顾问公司涉嫌混合投资者资金，操纵账户余额、活动和投资回报。bob200体育
现在，证交会要求对瓦拉基和他的律所进行揭发和处罚投资顾问欺诈的情况。
在其他有关投资顾问欺诈的新闻中，该监管机构指控巴里•康奈尔(Barry Connell)通过未经授权的电汇和向第三方签发支票，从客户那里窃取约500万美元，以支付自己的开支。
康奈尔曾是摩根士丹利(morgan Stanley)的一名财务顾问，他被控执行了超过100笔未经授权的交易，并谎称客户已经口头给予了他许可。据称，他使用投资者的资金来支付他奢侈的生活方式，包括拉斯维加斯的租金、私人飞机服务和乡村俱乐部会员资格。
这位新泽西州的投资顾问还面临刑事欺诈和身份盗窃指控。根据当局的说法，康奈尔诈骗了摩根士丹利的三位富有客户。联邦调查局在起诉书中指出，该财务代表管理着一个拥有数千万美元资产的家庭的账户。据称，康奈尔在至少48次取款的同时，偷走了他们的部分资金。
投资顾问欺诈
多年来，我们的证券律师事务所一直与投资者bob200体育合作，试图弥补他们因投资顾问欺诈而遭受的损失。我们帮助了成千上万的投资者，包括散户投资者、富有的投资者和机构客户。
去年10月，SEC合规检查与检查办公室主任怀亚特(Marc Wyatt)发表演讲时指出，SEC已增加了投资顾问/投资公司审查项目的人员。证监会是唯一监管注册投资顾问的监管机构。
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阅读SEC对康奈尔案的控诉(PDF)