SEC向富国银行（Rhode Island Agbob200体育ency）收取富国银行公司（Rhode Island Agency）

证券与交bob200体育易所遗漏已针对富国银行证券（WFC）和罗德岛经济发展公司提起诉讼。市政债券的欺诈行为。根据监管机构的说法，RIEDC现在称为Rhode Island Commerce Corporation，使用了7500万美元的债券为38 Studios提供资金，这是一家初创视频游戏公司。富国银行（Wells Fargo）担任债券承销商。

SEC正在向RIEDC和富国银行收取1933年违法行为的证券法。bob200体育富国银行还被指控违反1934年的《证券交易法》和市政证券制定委员会的规则G-17和G-32。bob200体育

38个工作室项目是州政府计划的一部分，旨在通过向私人公司贷款收益来增加经济发展和就业机会。监管机构表示，RIEDC借给了5000万美元的债券收益，交给了视频游戏公司，而剩余收益则用于与债券发行相关的成本以及储备基金的建立和资本化的利息基金。贷款和投资者将通过38个工作室打算制作的视频游戏的收入来偿还。

不幸的是，据称该债券发行文件并未透露视频游戏公司至少需要7500万美元来制作一个特定的游戏。这意味着投资者没有完全告知该公司即使贷款的收益也无法在没有更多钱的情况下遇到资金短缺。当找不到额外资金时，游戏就无法制造，公司违约了债券贷款。SEC执法部门负责人安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）在对此案发表评论时说，确保投资者完全了解通过债券产品融资的项目的风险，这是市政问题和承销商的工作。

SEC认为，RIEDC和Wells Fargo意识到38个工作室需要2500万美元的38个Studios项目，但忽略了向投资者介绍这一事实。该委员会还针对这笔交易的富国银行家的首席富国银行家彼得·M·卡纳瓦（Peter M.两位高管同意通过每人支付25,000美元来解决证券费用。bob200体育但是，他们没有承认或否认指控。他们被禁止未来的市政证券产品。bob200体育

针对RIEDC，Wells Fargo和Cannava的案件尚未解决。SEC声称，银行和Cannava没有透露其收到的所有费用，除了其债券发行的赔偿金，这是安置代理费用的一部分，再加上5万美元的付款。据称，投资者还没有通知富国银行（Wells Fargo）与38个工作室进行了侧面安排，该工作室允许该公司获得几乎是提供文件中指出的薪酬数字的两倍，这是从债券收益中获得的40万美元。委员会表示，这引起了利益冲突，债券投资者应已通知。SEC说，Cannava应该确保向富国银行披露额外的费用。

首先是Southwest Company LLC，这是RIEDC的财务顾问。它同意解决SEC指控，指控其违反了MSRB规则，直到持续产品中提供的服务提供的服务直到遵守顾问规则之后的几个月。不否认或承认收费，第一西南航空将支付$ 120K的垃圾货币，预选前股息的22,400美元和5万美元的罚款。

根据InvestmentNews，此债券发行中大约5100万美元的资金仍然很偿还。

如果您是一个投资者，他怀疑您的投资损失是市政债券欺诈，立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

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