美国证交会考虑实施代理顾问规则

美国证交会(sbob200体育ec)正在调查，代理顾问在公司选举方面的影响力是否已变得如此之大，以至于是否应该在公司选举中实施相关规定，以提高透明度。在最近sec主办的一次会议上，券商、机构投资者、商业团体和工会就代理顾问Glass Lewis & Co. LLC和institutional Shareholder Services Inc.在股东投票中所扮演的角色展开了辩论。

根据彭博在美国，非营利组织世界大型企业联合会(Conference Board)的研究报告显示，随着机构投资者在有投票权的股票中所占比例的增长超过50%，对代理研究的需求也在不断增长。然而，一些人担心，代理顾问对上市公司的治理决策有很大的权力，但他们不需要应对太多的委员会监督。批评人士认为，代理顾问会影响股东盲目地对代理措施进行投票，而不披露可能存在的冲突。与此同时，代理顾问的支持者说，他们提供了一项重要的服务，尤其是对那些缺乏资源来评估自己投的每一票的小型机构投资者。

共同基金、养老金和其他共同基金往往是代理顾问的典型客户。SEC委员丹尼尔•加拉格尔(Daniel Gallagher)将代理顾问的“超量作用”归因于该机构2009年发布的政策指导，该指导告诉投资顾问，他们可以通过依赖第三方研究来履行根据股东最佳利益投票的义务。

就在今年，Glass Lewis & Co. LLC和机构股东服务公司(Institutional Shareholder Services Inc.)同意遵守欧洲证券和市场管理局(European Securities and Markets Autbob200体育hority)的建议，要求它们遵守一项自愿行为准则，披露它们提出建议的方式和管理利益冲突的方式。尽管如此，商业圆桌会议和美国商会仍要求披露更多信息。

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SEC考虑加强对代理顾问的监管彭博社，2013年12月5日

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