美国证券交易委员会对新墨西哥州投资顾问涉嫌秘密佣金提起诉讼

证券交易委员会已对丹尼斯·j·马卢夫下达命令，指控他投资顾问欺诈．证监会称，他涉嫌接受了自己无权获得的交易佣金。2008年至2011年5月，他负责UASNM的债券交易业务。马卢夫曾是UASNM公司的首席执行官，现在在M财富管理公司工作。

根据该委员会的说法，他与一家经纪自营商分支机构的某个人达成了一项秘密口头协议，让该经纪人将与马卢夫公司进行的债券交易产生的佣金转给他。监管机构声称，UASNM并没有寻找实现债券交易的最佳方式，而是只与经纪自营商合作。在大约三年的时间里，这家投资咨询公司通过这家未具名的分支机构进行了200多笔债券交易。这是每年约3000万至4000万美元的交易，马卢夫从中获得约110万美元的佣金。

2011年，UASNM解雇了大股东马卢夫，因为他被指控行为不端。随后，他以不正当解雇为由提起诉讼，就在这时，该公司的律师发现了所谓的佣金交易。

与此同时，监管机构对UASNM进行了谴责，后者以10万美元和解。该公司还向因投资顾问公司没有寻找最佳债券价格而受到额外加价影响的客户支付50多万美元。

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美国证券交易委员会对被控窃取110万美元的顾问发出停止命令，投资新闻，2014年6月10日
UASNM公司就涉嫌佣金计划与美国证券交易委员会达成和解， BizJournals, 2014年6月10日

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