FINRA头条新闻：SRO罚款Goldman Sachs，Merrill Lynch和Barclays Capital $ 100万美元，并提供深色池数据

FINRA罚款美林林奇，高盛和巴克莱资本分别100万美元
金融行业监管局发表了一项谴责，对高盛（GS），美林林奇，皮尔斯·芬纳和史密斯公司和巴克莱资本公司的罚款罚款。这些公司被指控不向SRO和其他监管机构提交有关其及其客户进行的交易的准确和完整数据。此信息称为“蓝色表”数据。法律要求公司根据要求提供此信息。

蓝色表格为监管机构提供有关交易的具体信息，包括保证金的名称，价格，交易的日期，参与其中以及交易规模。这些信息有助于确定交易中的异常情况并研究可能的市场操纵。

这三家公司都有事先提交不正确的蓝色表数据的历史，但没有否认或承认指控。同时，FINRA还针对Wedbush Inc.提出了投诉。还针对提交了不准确的蓝色表信息。但是，该案件尚未裁定。

FINRA使公众访问黑池数据
为了提高市场透明度并提高投资者的信心，FINRA开始提供有关所有不同替代交易系统活动水平的数据。这包括与黑池有关的信息。

目前，ATS参与了美国的大量OTC交易。尽管ATS的交易已通过证券信息处理器实时向专业人员和投资者提供，但通常并不归因于特定的黑暗池。bob200体育

新可用的数据应允许公众查看每个黑池中每周都有多少股交易。该信息可以在FINRA的网站上找到，并且是免费的。

同时，作为我们的股票经纪人欺诈律师事务所报告了另一个博客文章，美国证券交bob200体育易委员会还试图使黑暗池场所更加透明。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP代表仲裁和法院的投资者。请与我们联系，以了解您是否有理由提出证券索赔。bob200体育您与我们的一项咨询FINRA仲裁律师免费。

FINRA罚款巴克莱资本，高盛和美林林奇每人100万美元，以提交不准确的蓝纸数据，FINRA，2014年6月4日

FINRA 2014年6月2日，FINRA的投资公众免费提供深色池数据

用户协议，ATS透明度数据，Finra

更多博客文章：
美国银行可以在2014年6月7日以12B的机构投资者证券博客来解决抵押贷款调查bob200体育
SEC收费芝加哥投资咨询公司的房地产投资欺诈创始人，机构投资者证券博客，2014年6月11日bob200体育

在涉嫌4亿美元的德克萨斯证券欺诈中，医疗设备制bob200体育造商支付了超过3000万美元的和解协议，股票经纪人欺诈博客，2014年1月13日