SEC将更多的关注关注会计欺诈，可变年金和市盈率的风险

bob200体育美国证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）表示，该机构将指导更多的资源来追求财务欺诈和会计欺诈。但是，她清楚地指出，尽管某些行业成员要求一个人呼吁，但这并不意味着将创建一个新的会计和财务欺诈部门。怀特在2013年首席财务官网络上发表了讲话，她还宣布委员会正在修改其“既不承认也不拒绝”的和解业务。这是我们的股票经纪人欺诈律师事务所在不同的博客文章中讲话的公告。

该委员会目前正在评估其执法部门的专业单位，预计该审查将导致一定规模的改进和任务，并建立一个或多个新单元。Enforcement Division co-director George Canellos, however, said that the same reason why such a unit wasn’t set up three years ago when five specialized units (focusing on market abuse, asset management, the Foreign Corrupt Practices Act, public pensions, and municipal securities) were established still holds.

SEC当时说，几乎每个地区办事处都有律师和经验丰富的会计师，他们认为能够处理此类案件。话虽如此，委员会将提供更多资源来监视，并在确定会计问题中存在风险的地方更加积极主动。这将包括经济和风险分析的部门开发“会计质量模型”，该模型将使SEC确定财务报表的异常值。在执法部门的首席会计办公室和公司财务部门之间还会有更多的合作，以提出更多的会计领导。

在其他SEC新闻中，监管机构最近发表评论国际证券交易所有限责任公司提议的规则更改。bob200体育这项修改旨在限制与复杂订单有关的市场创作风险。营销商将不得不在风险提供商中投入价值，这些价值是提供交换的，而允许“正常市场”的复杂订单的种类将受到限制。The ISE wants market-makers to be required to put in values in all four quotation risk-management parameters for option classes that they enter quotes in. Market-makers hopefully then would be prevented from inadvertently putting in quotes that don’t have risk-management parameters.

同时，美国证券交易委员会的投bob200体育资管理部门很难为可变年金的摘要招股说明书制定规则。根据部门总监Norm Champ的说法，该规则将寻求为投资者建立透明度，并使使用更友好的用户信息更容易消化复杂的披露。IM部门还仔细研究了可变年金的“分层披露”，这将为投资者提供有关产品的具体信息，同时为他们提供更多信息，以征求更多数据。

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会计欺诈针对目标，《华尔街日报》，2013年5月27日

SEC的IM部门的“努力努力”有关可变年金摘要招股说明书，彭博/BNA，2013年6月19日

自我调节组织；国际证券交易所有限责任公司；bob200体育提出的规则更改的提交通知和即时有效性，以修改做市商加折扣计划，SEC，2013年4月18日（PDF）

SEC官员警告保险公司关于年金披露，VA变更，投资新闻，2013年6月18日

更多博客文章：
“问并将收到它”：证券经纪人可以在其公共记录中违反公共记录中的投bob200体育诉甚至法律索赔，股票经纪欺诈博客，2013年6月20日

SEC告诉金融公司，在某些证券案件中不再允许在不再否认或承认不当行为的情况下，机构投资者证券博客，2013年6月26日bob200体育