SEC调查富国银行关于涉及举报人保护和投资者披露的违规指控的指控

美国证券交易委员会bob200体育正在调查富国银行（WFC）是否违反了举报人的保护措施，在指控有侵略性和非法销售策略以及对这些指控的投资者中误导了投资者。调查是在参议员Jeff Merkeley（D-Ore），Elizabeth Warren（D-Mass）和Robert Menendez（D-NJ）发给委员会的一封信，要求监管机构检查该银行是否误解了交叉销售索赔。

在信中，美国参议员要求美国证券交易委员会调查富国银行是否违反了Sarbanes-Oxley的内部控制条款和举报人保护法，通过解雇试图报告涉嫌涉及假帐户的不当行为的员工。三名参议员还要求委员会研究银行是否未能正确披露虚假帐户，同时营销与创建帐户有关的高数据。

富国银行（Wells Fargo）最近因建立大约200万个虚假帐户而受到抨击。它解决了由加利福尼亚检察官和联邦监管机构提起的案件，包括货币审计长和消费者金融保护局的办公室，以1.85亿美元的罚款和500万美元的客户赔偿。此后，关于为什么银行直到与监管机构解决这些交叉销售指控的情况下，银行没有向投资者通知投资者，即使前首席执行官约翰·斯图普夫（John Stumpf）承认，他知道自己对2013年的问题的了解。

举报人保护

关于违反举报的举报人的指控，许多前富国银行工人已上前声称该银行因试图报告假帐户而对他们进行了报复。根据参议员的来信，据报道，金融业监管机构获得的文件表明，富国银行提交了200多名员工的终止通知文件，该文件与11至15年之间的交叉销售指控有关。立法者指出，媒体报告暗示，该银行也可能提交不完整或不准确的表格，目的是要回到举报人。

在美国，举报人保护法律阻止雇主回到雇员报告怀疑或实际不法行为的行为。以任何方式受到惩罚的雇员可能有赔偿理由。

本周，富国银行警告说，它可能面临170万美元的诉讼损失费用。美国司法部和州检察长也正在调查该银行。

同时，富国银行（Wells Fargo）刚刚同意支付5000万美元，以解决一项集体诉讼证券案件，指控银行在业主违约抵押贷款付款后向数千名房主收取房屋评bob200体育估。作为拟议和解的一部分，该银行将向美国的25万名客户邮寄支票，该公司的住宅在05年至10点之间提供服务。

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富国银行说，SEC还正在调查其帐户丑闻，洛杉矶时报，2016年11月3日

三名参议员要求SEC调查富国银行，《华尔街日报》，2016年10月29日