bob200体育美国证券美国使用夸张的诺言罚款1500万美元

NASD罚款总部位于内布拉斯加州的美国证券美国公司（Securitbob200体育ies America Inc.NASD表示，美国证券美国的主管在很大程度上忽略了其注册代表，后者被控违bob200体育反证券法规。

NASD将其大部分执法资源集中在专门从事退休计划服务的经纪人和投资公司上。NASD的新奥尔良地区首席顾问表示，退休年龄工人极易受到退休计划投资骗局的影响。在许多情况下，工人几乎没有财务成熟，但是必须投资用于就业后目的的大量资产组合。

诸如埃克森美孚（Exxon）等大型公司的员工正在为不道德的经纪人提供诱人的目标，这些经纪人吹捧夸大的收入预测，以为经纪人带来巨额费用。目标雇员能够将其退休帐户“滚动”到银行或经纪公司的退休帐户，有时价值超过一百万美元。这些工人通常很少或没有投资经验，并且必须完全依靠投资顾问。随着婴儿潮一代的退休，这个问题将会越来越大。

NASD律师描述了饥饿的销售人员如何进入公司，以推销自己，公司和退休资产上的卓越回报的主张。他们使用免费的午餐和晚餐来吸引旨在获得长期工人信任的候选人，诱使一些人提早退休。尽管许多销售人员都有适当的动机并适当地运作，但他补充说，“显然，有可能遭受虐待。”

NASD发言人表示，它将集中精力解决无能，不合适，过度浓度，流动性，滥用费，炒作预测，误导性书面和口头陈述和遗漏以及失败的监督。他专门讨论了使用年金的虐待实践，并最近发明了ETF（交易所交易基金）。

尽管NASD声称它正在采用更严格的审查来保护退休，但虐待行为可能会继续进行。NASD调节的执行主要是反应性的，而且通常不足。目前，在5,000多个经纪公司的经纪公司中，大约有650,000名注册代表负有监督责任。这项任务很快就会增长，因为纽约证券交易所正在剥夺其成员资格的监管职责，其中包括最大的大型经纪公司。

NASD会员公司共同持有数万亿美元的资产，并获得数千亿美元的收入。批评家指出，NASD通过NASD的数百万美元的成员罚款，可以充分阻碍行业中的不法行为。

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