bob200体育证券交易委员会(sec)指控Ex-Portfolio经理未能披露个人股票交易——投资者律师的博客- - - 5月4日,2007年

前Aeltus杰弗里·布洛德投资管理公司投资组合经理已经被美国证券交易委员会指控隐瞒个人持有的股票交易共同基金监督。SEC还指控他伪造内部报告。根据美国证券交易委员会(SEC),布洛德公司的非法活动违反他的道德,以及1940年的反欺诈和报告规定投资公司的行为。

SEC的规定要求布洛德在季度和年度报告的个人证券交易Aeltus,要求将所有的投资组合经理的证券交易中,禁止短期交易,允许不超过30证券交易四分之一,并且bob200体育需要60天的持有期和年度合规认证代码。

布洛德据说积极参与个人,短线交易的上市公司股票。他定期访问共同基金资产及其交易公开交易的证券。bob200体育他的交易方法,该委员会说,需要一个非常短期的交易模式,和他的持有期持续了约两到七天。他从事约5000个人交易。

布洛德被指控从他的约410000美元的交易。此外,美国证券交易委员会说,布洛德Aeltus提交虚假的季度和年度报告。的报道,他表示,他没有证券持有或交易报告。bob200体育根据美国证券交易委员会(SEC),他也错误地认证年度符合Aeltus的道德规范。

听证会将决定美国证交会指控布洛德的准确性。Aeltus,现在被称为荷兰国际集团投资管理有限公司,于2003年发射了布洛德。

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