投资者律师的博客bob200体育证券欺诈案件:道富银行因涉嫌秘密加价和重大遗漏支付超过3500万美元，Braskem向投资者支付1000万美元，以解决Petrobas丑闻诉讼，三名前注册代表解决纳斯达克上市操纵市场案
道富银行以3500万美元解决SEC欺诈指控
为了解决美国证券交易委员会(sec)提出的指控，道富银行(State Sbob200体育treet)将支付逾3500万美元，以了结对该金融公司的指控，指控其秘密向过渡管理客户收取过高费用，据称在此过程中获得2000万美元的不正当收入，并遗漏与美国国债交易平台GovEx有关的重要信息。对道富银行的指控是由两个单独的命令提出的。
在SEC的第一项命令中，该公司被指控使用虚假的交易报表、交易后报告和交易前估值，以谎报在不同交易中获得的报酬。在一名客户注意到某些隐蔽的加价后，道富银行的员工声称这些是“无意的佣金”。
在第二份命令中，SEC表示，该公司没有通知GovEx的订户，尽管该交易平台被宣传为“公平和透明”，但一名订户获得了“最后一看”(Last Look)选项，该选项短暂地允许他们有机会拒绝对提交的报价进行匹配。该订阅者使用了“最后一眼”交易功能，拒绝了57张匹配的脸，每张脸的价值为100万美元。道富银行没有通知交易对手Last Look拒绝了他们的订单。
Braskem以1000万美元解决Petrobas腐败的集体诉讼
石油化工公司Braskem已同意支付1000万美元，以解决一起集体欺诈案件。投资者指控该公司隐瞒其在巴西国有石油公司Petrobas行贿丑闻中的参与。本案的主要原告是堪萨斯州堪萨斯城的Boilermaker-Blacksmith国家养老金信托基金。
根据股东们的说法，这家石油化工公司欺骗了投资者，因为它不让他们知道行贿是使其降低材料成本和人为提高股价的原因。原告认为，Braskem的高管没有披露，他们在几年时间里每年向Petrobas的官员和其他人支付至少500万美元，以便让他们从石脑油的原料中获得更低的价格。
在Braskem参与贿赂丑闻曝光后，其美国存托凭证价格在2015年下跌了20%。这导致了股东的重大损失。美国存托凭证使美国投资者能够购买外国公司的股票。
去年，巴西政府同意向美国、瑞士和巴西政府支付9.57亿美元的监管和刑事罚款，以应对Petrobas行贿丑闻(又称“洗车行动”)。
前注册代表就SEC指控其操纵市场达成和解
Richard P. Cedrone, George R. Thoreson和Steven R. Ferries已经同意就SEC指控他们在纳斯达克证券交易所操纵Abakan股票的指控达成和解。然而，由于他们对要求的误解，所谓的操纵市场的企图没有成功。费里斯还被指控参与非法的未注册公开发行，涉及阿巴坎的股票。
这三人在与SEC的案件达成和解时，都没有否认或承认民事指控。
Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD .是一家专业的律师事务所bob200体育证券欺诈律师事务所．
道富银行支付罚款，就欺诈指控和披露失败达成和解美国证监会，2017年9月7日
Braskem签署1000万美元的贿赂丑闻和解协议，《华尔街日报》，2017年9月14日