bob200体育证券欺诈综述：FINRA审查员看到经纪人的崛起，从事不当活动，SEC主席支持更强大的民事处罚法执行，自2011年以来约有800名投资者欺诈骗局被告人。

根据金融业监管机构EVP Susan Axelrod的说法，SRO的审查员报告说，有多少经纪人似乎正在参与其公司以外的可疑行动或不当出售证券。bob200体育她在证券行业和金融市场协会的复杂bob200体育产品论坛上发表讲话时，她敦促经纪公司确保其合规计划将嗅出这种违法行为。

Axelrod还说，FINRA审查员注意到公司复杂的产品销售问题，包括涉及反敞篷车和非交易房地产投资信托的问题。例如，在出售非交易房地产投资信托基金之前，几家公司没有进行合理的尽职调查或确保适合投资者。至于反敞篷车，据报道，审查员发现某些投资者投资组合中产品过度浓度主要是由于建议不佳。未能检测到此类问题似乎在发生这种情况中起了一个因素。发现的其他问题包括有关产品的培训不足，产品通过销售和广告虚假陈述，以及未能事先通知投资者，因为产品的每股估计值已被重新定为比数字低于发行价格的数字。

在其他证券新闻中，bob200体育证券和交易委员会主席玛丽·沙皮罗（Mary Schapiro）希望国会授予SEC施加罚款的权力，以更反映投资者所遭受的损失。目前，该机构只能追求不义之的收益，并施加侵犯的惩罚。Schapiro said that the Stronger Enforcement of Civil Penalties Act of 2012, which was introduced by Senators Jack Reed and Charles Grassley, would give the Commission the authority it needs to make violators “think twice” about abusing investors’ funds while allowing the regulator to recover significantly more for victims. She expressed her views at the New England Securities Conference last month.

该法案，也称为S. 3416，将大大提高SEC可以寻求的罚款，包括针对三级违规行为的更高限额 - 公司违反了1000万美元/违规，个人违反了100万美元/违反个人的行为（从725美元/违规/违规/违反实体和违规行为，$150,000 violation for individuals.) It would also give the agency the power to impose sanctions that are the equivalent of an investor’s losses in securities cases in which deliberate wrong intent played a role.

让您了解多么猖rampbob200体育证券欺诈最近，可能是85个美国检察官办公室，美国司法刑事部报告了投资计划前所未有的增加。自2011年以来，约有800名投资者欺诈被告被指控，审判，认罪或在约500名联邦起诉中被判刑。受害者在此期间的损失超过200亿美元。每个投资者的损失范围从成千上万到数十亿美元，以挽救生命，退休，幸存者福利，抵押贷款和大学学费的形式不等。

证券律师威廉·谢泼德（William Shepherd）说：“八百人似乎是大量潜在的金融欺诈者，但有超过1000次从事投资他人的钱。”bob200体育“要获得其他见解：实际上有多少人被定罪，评估了多少监禁时间，有多少案件被上诉，减少了多少判决，还有多少件被赦免？最后一个问题：实际上在任何时间服务的人提供了哪种住宿？答案可能会震惊您。”

同样自2011年以来，SEC已采取了针对散户投资者欺诈的359项诉讼，负责887个实体和个人。超过120万的投资者损失了接近97亿美元。

苏珊·阿克塞尔罗德（Susan Axelrod

SEC主席Schapiro在2012年新英格兰证券会议上的讲话bob200体育，SEC，2012年10月11日

自2011年以来，大约有800名被告被指控2012年10月1日，loansafe.org的投资者欺诈计划

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