法官驳回了监管机构对摩根·基冈（Morgan Keegan）的主张，要求其裁决在上诉后再次裁定ARS诉讼

Almost a year and a half after US District Judge William Duffey Jr. dismissed the SEC’s lawsuit accusing Morgan Keegan & Co. of misleading thousands of auction-rate securities investors about the risks involved with these investments, he must now rule on the same case again. This latest trial in federal court comes after the 11th U.S. Circuit Court of Appeals in Montgomery, Alabama dismissed Duffey’s decision on the grounds that he erred when he concluded that the verbal comments made by brokers to four clients were immaterial because of disclosures that were on the retail brokerage firm’s website. Morgan Keegan is a Raymond James Financial (RJF.N) unit.

在Secv。MorganKeegan＆Company Inc.监管机构声称，经纪公司告诉其客户，超过2B美元的证券没有风险，即使ARS市场失败了，而且投资是短期和流动性的。bob200体育委员会于2009年针对经纪交易商提起了ARS欺诈诉讼。

在最新审判中，检察官再次辩称，经纪人没有告诉投资者他们的现金可能无限期地冻结。报道彭博新闻报道，在这种情况下是证人的橙种植者约翰·蒂利斯（Orange Grower John Tilis）说，他决定在2007年向ARS投资40万美元，因为他认为他们是一个安全的地方，直到他不得不在4月份不得不缴税明年。蒂利斯（Tilis）声称，该公司的经纪人告诉他，他在需要时很容易获得资金。然而，当蒂利斯（Tilis）试图这样做时，他说经纪人都告诉他，ARS无法出售。（摩根·基根（Morgan Keegan）后来退还了他的校长。）

美国证券交易委员会（SEC）争辩说，摩根·基冈（Morgan Keegan）在2007年11月发现了大约发生的许多拍卖。他们知道，投资再次流动可能需要一段时间。

同时，摩根·基根（Morgan Keegan）坚持认为，它并未未能将拍卖率证券涉及的风险告知客户，这些证券具有非常“安全和液体”的历史。bob200体育该公司认为，无法预测未来与证券欺诈行为不同（Duffey去年驳回SEC诉讼时，他指出了同样的逻辑），即使在SEC诉讼之前，它还在ARS中还清了2B美元bob200体育来自客户。摩根·基根（Morgan Keegan）说，参加回购计划的人不会损失任何钱。

摩根·基根（Morgan Keegan）审判法官决定了SEC案件，他解雇了彭博社，2012年11月26日

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