SSEK调查前woodbury金融服务经纪人Robert Hoffman |投资者律师

伍德伯里金融服务经纪人被控虚假陈述和欺诈

如果你是一名投资者，在罗伯特·海耶斯·霍夫曼担任你的财务代表期间亏损，我们的代理行为的律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)的律师想和您谈谈。霍夫曼在2017年和2018年分别被金融业监管局(FINRA)和印第安纳州证券局禁止入境。bob200体育从2006年到2017年，他是Woodbury Financial Services的经纪人。在那之后，不到一年的时间里，他是Thurston，施普林格，Miller, Herd & Titak的经纪人，直到美国金融业监管局的律师资格。

霍夫曼的BrokerCheck记录注意到他已经成为至少三起客户纠纷的对象。其中一项指控是不合适、虚假陈述、违反信托责任和出售，最终以25万美元和解。另一起客户纠纷也提出了类似的指控，包括倾销，最终以超过100万美元的价格解决。第三起纠纷指控霍夫曼推荐的可变年金不仅不适合索赔人，还导致了她的税务后果，最终以近4.8万美元的价格解决。

美国金融业监管局(FINRA)对霍夫曼的禁令是在他拒绝在该局对其客户指控的调查中出庭作证之后出台的。在伍德伯里担任经纪人之前，霍夫曼在该行业工作了17年，是西北共同投资服务公司和Robert W. Baird & Co.的注册代表。

监督不足

经纪公司有责任对其经纪人进行适当的监督，以防止欺诈或过失事件的发生。它们还必须对其注册代表进行适当培训，确保所有保护投资者的政策和程序到位并得到执行。如果未能做到这一点，导致经纪人欺诈，寻求挽回损失和损害的客户可能会追究经纪人-交易商的责任。

SSEK律师事务所调查Woodbury经纪人和GPB索赔

我们SSEK律师事务所的投资者律师正在调查投资者欺诈指控，不仅涉及霍夫曼，还涉及伍德伯里金融服务公司的其他经纪人。这家总部位于明尼苏达州的经纪公司在其BrokerCheck记录中披露了28项信息，包括20起监管事件和7起仲裁案件。该公司还因未能妥善监管包括霍夫曼在内的经纪人而向客户支付了和解金。

SSEK律师事务所也正在与Woodbury的客户会面，这些客户被该事务所的代表出售给GPB私募配售。伍德伯里是出售这些投资产品的60多家经纪自营商之一，这些投资产品目前与涉及发行人的18亿美元庞氏骗局有关加仑桶资本控股有限公司．这家资产管理公司投资于汽车经销商和废物管理。过去一年里，数千名投资者因投资几只GPB基金中的一只而蒙受损失，这些基金的价值大幅跳水。

加仑桶投资者欺诈

我们的GPB投资者律师一直在代表我们的客户向美国金融业监管局(FINRA)提交仲裁申请，起诉向客户出售这些私募配售的经纪自营商。当投资者继续努力从GPB投资中收回他们的钱时，经纪公司及其经纪人已经拿走了1.6亿美元的佣金。联系SSEK律师事务所今天安排你的免费，无义务的病例评估。