Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及第一标准金融和经纪人Philip J. Sparacino和Gabriel Block的客户索赔

的新泽西证券局bob200体育撤销了第一标准金融公司的注册执照，该公司是一家位于新泽西州雷德班克的经纪交易商。此前，第一标准及其代表被指控从事不正当的短期交易，导致他们非法获取了超过2870万美元的销售费用和佣金。

与此同时，据报道，客户投诉增加，第一标准公司的代表“大规模出走”。国家证券监管机构指责该经bob200体育纪公司“普遍进行未经授权、不适当和过度交易”，让客户蒙受损失，同时“不公平地让第一标准及其代理人中饱私福”。

我们的经纪公司不当行为律师Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)正在调查第一标准金融公司及其经纪人的现任和前任客户的索赔要求，其中包括前持牌代理人Philip Sparacino和Gabriel Block。请今天联系我们，以便我们可以帮助您探索您的法律选择。

第一标准被指控雇佣惯犯经纪人
在联邦调查局向高等法院提交的法庭文件中，该州指控这家经纪自营商经常雇用在以前的客户投诉中被点名的代理商，或因涉及过度、未经授权和不合适交易的监管问题而被点名。政府指责这家经纪公司是“贪婪、不诚实的代理人的天堂”，这些代理人在第一标准公司从事“进出交易”，以及不适合进行积极交易的投资项目的短期交易，目的是赚取佣金。

其中一些佣金据说是如此之高，以至于客户要想“收支平衡”，这些交易必须获得“非同寻常的回报”。新泽西州认为第一标准在其代理人的“非法行为”中是“同谋”，并且“非常清楚”他们的行为。

根据Law360截至2018年12月31日，第一标准在该州注册了44家代理商。然而，经纪人菲利普•斯帕拉西诺(Philip Sparacino)的注册登记上月被撤销。斯帕拉西诺是红银行办公室“仅存的制片人”。他已经被联邦调查局罚款25万美元，因为他涉嫌进行成本高昂、欺诈和不合适的交易，导致超过140万美元的费用和佣金，而这只是在2019年4月至10月之间。他在第一标准公司做了五年的注册经纪人。

联邦调查局对另一位前第一标准经纪人加布里埃尔•布洛克罚款75万美元，原因是他涉嫌采用欺诈交易策略，从中赚取了160多万美元的佣金。他只在这家公司工作了两年。新泽西不仅在今年早些时候收回了布洛克的执照，而且金融业监管局(FINRA)禁止他进入这个行业。根据块的BrokerCheck记录在美国，针对他的经纪商不当行为案件还有很多。

经纪自营商欺诈
我们的代理欺诈律师代表美国各地的投资者对疏忽的经纪人及其经纪公司提出索赔。SSEK律师事务所已经代表我们的客户追回了数百万美元。

我们目前正在与第一标准金融公司的客户沟通，他们怀疑自己可能因为被收取过多的佣金或其他欺诈或疏忽行为而损失了钱。您与我们的第一次咨询是免费的，没有义务的个案评估。