投资者律师博客CFTC订单收敛财富顾问下令支付$ 80万美元的证券欺诈罚款bob200体育
商品期货贸易委员会表示，融合财富顾问必须支付与前首席执行官戴维·齐尔（David Zier）经营的商品池相关的80万美元的民事罚款。Zier于2014年自杀。那一年，Zier经营的私人基金ZAM LLC开始了监管调查。
收敛合规人员是注意到某些ZAM绩效报告和帐户报表中存在不一致之处的人。在它的bob200体育证券案CFTC表示，从12/2010到Zier逝世，涉及私人基金的欺诈性招标有290万美元。
根据CFTC的说法，Zier发表了虚假的陈述，并向客户发表了有关该池的欺诈性陈述，他在担任注册投资顾问的代理商时作为外部业务活动进行了竞选。尽管Zier遭受了巨大的损失，但Zier据称代表了ZAM盈利。据称，他还构成了他给投资者的绩效数据，以掩盖损失。