CFTC订单收敛财富顾问要求支付800美元证券欺诈的罚款bob200体育

美国商品期货交易委员会(cftc)说,收敛财富顾问必须支付800美元的民事罚款相关商品池运行的前首席执行官大卫zy。2014年zy自杀了。这也是今年在私募基金监管调查开始了祖阿曼LLC zy操作。

收敛的合规人员工作人员发现有不一致的人一些祖阿曼的性能报告和财务报表。在其bob200体育证券的情况CFTC说,从12/2010直到zy传球,有2.9美元的欺诈请求涉及私人基金。

根据商品期货交易委员会,zy扑灭虚假陈述和欺诈客户表示了游泳池,他跑外部商业活动,而作为一个代理注册投资顾问工作。zy据称祖阿曼表示为盈利,尽管它有持续的重大损失。他还涉嫌构成性能数据,给投资者,隐藏的损失。

当祖阿曼持续巨额交易亏损2007年,zy没告诉池参与者的损失。相反,他据称试图弥补它们从事高风险交易。然而,这种策略失败,他不得不寻求新的投资保持商品池溶剂。

商品期货交易委员会的命令提起诉讼指出,zy征求收敛财富顾问客户,以让他们投资于祖阿曼和他用RIA的一些资源,包括操作人员,为客户执行某些Zam-related交易。
几个公司的客户成为祖阿曼池参与者和zy担任投资顾问,这是当他建议他们投资于祖阿曼。
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CFTC在聚敛财富的情况下(PDF)