德克萨斯州证bob200体育券欺诈：BNY Mellon Capital Markets有限责任公司以130万美元的价格解决了债券投标的指控

BNY Mellon Capital Markets LLC已同意向德克萨斯州，佛罗里达州和纽约州支付130万美元债券竞标骗局减少佛罗里达州借贷费用的公民财产保险公司。德克萨斯州的一部分bob200体育证券欺诈和解为500,000美元，将用于其一般收入基金。

根据上个月提交的德克萨斯州证bob200体育券委员会的同意令，梅隆金融市场被指控帮助公民操纵其ARS利率。降低这些利率使公民能够节省资金，同时使投资者最终赚取670万美元的利息时，这些投资者赚钱。

同意令来自得克萨斯州证券委员会涉及的单独调查。董事会发现，公民在竞标中寻求MFM的协助，这是由其自身拍卖和隐瞒这项活动的。bob200体育

根据该命令，尽管MFM经纪人向主管报告了交易状况，但后者并未将其带入金融公司的合规部门，也没有与法律顾问讨论。随着ARS利率的上升，MFM以利率低于类似ARS问题的利率低于利率。该命令指责MFM交易者了解他们的竞标方式将带来的后果。

即使在2008年ARS市场失败之后，MFM贸易商仍继续选择较低的公民利率，直到BNY的合规性和法律部门介入以阻止这一过程。德克萨斯州证券委员会确定，BNYbob200体育 Mellon Capital Markets的行动涉及与证券销售有关的“不平等做法”。它还说，这家金融公司通过不设置，维护和执行合理设计的监督程序来违反法规。

拍卖率证券bob200体育
ARS是长期债务问题，其利率在拍卖时重置，通常在设定的间隔期间发生。收益率是在拍卖会上进行的竞标的结果，在该拍卖会上，投资者有机会获得资金而不等待债务到期。ARS市场使公民和其他实体以通常与短期投资有关的利率获得长期融资。

不幸的是，当ARS市场失败时，投资者发现，尽管金融公司声称拍卖利率证券是安全的，流动性投资，但他们的资金已经变得不流动和无法访问。bob200体育

BNY Mellon与得克萨斯州通过调查定居，以进行操纵的债券竞标https://www.ssb.state.tx.us/news/press_release/12-22-11_press.php，2011年12月22日
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