纽约梅隆银行资本市场有限责任公司已同意支付美国德克萨斯州的佛罗里达和纽约1.3美元解决指控参与债券招标骗局减少佛罗里达公民财产保险公司的借款费用。德州的一部分bob200体育证券欺诈结算是500000美元,它将用于一般收入基金。
每德州证券专员同意秩序,它提bob200体育交上个月,梅隆金融市场被指控帮助公民操纵ARS利率。减少这些利率允许公民为了省钱而成本投资者举行了ARS当他们最终降低6.7美元的利息。
同意订单来自于一个单独的调查,德州证券董事会参与。bob200体育董事会发现公民寻求的帮助MFM在竞价的拍卖和隐蔽的活动。
每个订单,虽然MFM代理交易的情况报告给主管,后者并没有把它金融公司的合规管理部门或者与法律顾问谈论它。ARS利率上升,MFM放置竞标的债务利率低于利率ARS相似问题。订单指责MFM交易员的理解的后果,会导致他们招标的方式。
即使在ARS市场在2008年失败,MFM交易员继续选择低利率为公民在纽约的合规和法律部门介入阻止这个过程。德州证券委员会确定,纽约梅隆银行bob200体育资本市场的行动涉及“不公平的实践”相关的证券销售。它还表示,金融公司违反规定,不建立,维护,合理设计和执行监督程序。
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ARS长期债券利率重置在拍卖,这通常发生在间隔时间设置。收益率是竞标的结果发生在拍卖中,投资者有机会获得资金而不必等待债务达到成熟。ARS市场让公民和其他实体获得长期融资利率通常与短期投资。
不幸的是,当ARS市场失败,投资者发现他们的钱变得缺乏流动性和访问尽管标售利率证券金融公司是安全的,液体的投资。bob200体育
纽约梅隆银行解决与德州调查操纵债券招标https://www.ssb.state.tx.us/News/Press_Release/12-22-11_press.php, 2011年12月22日
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