美国证券交易委员会案件:摩根士丹利因违反托管规则和多收费客户支付1300万美元，纽约梅隆银行支付660万美元就报告的错误计算达成和解，Citadel证券因涉嫌在定价交易上误导客户支付2200万美元bob200体育

摩根士丹利被控向投资咨询客户收取过高费用

美国证券交易委bob200体育员会宣布，摩根士丹利美邦(MS)将支付1300万美元罚款，以解决对其的指控排除了客户计费系统和编码错误，违反年度突击考试保管规则。

因此，根据监管机构的命令，摩根士丹利已经同意支付超过1600万美元的额外费用，因为在02年到2016年期间发生了账单错误。受影响的投资顾问客户除利息外，已获退还额外费用。

据sec称，摩根士丹利向14.9万多名投资顾问客户多收费。造成这种情况的原因是，该公司没有将合规政策和程序设计得足够合理，以确保客户根据他们的咨询协议得到准确的收费。SEC表示，摩根士丹利没有根据客户账单历史记录、合同和其他文件验证其账单系统中的账单费率。

证交会还表示，摩根士丹利连续两年没有遵守年度突击托管检查的要求，未能向其独立公共会计师提供要检查的客户资金和证券的准确清单。bob200体育据称，该公司也没有保留客户合同。

摩根士丹利同意了监管机构发出的勒令停止令，并将支付1300万美元。然而，高盛并没有否认或承认SEC的调查结果，即高盛违反了1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act of 1940)及相关规定。

纽约梅隆银行据称错误计算了风险加权资产和基于风险的资本比率
纽约梅隆银行(BNY Mellon)将支付660万美元罚款，以了结美国证券交易委员会(SEC)对该公司的指控，SEC指控该公司错误计算向投资者报告的监管资本数据。该公司同意了监管机构的命令，但没有否认或承认这些指控。

据sec称，纽约梅隆银行在2010年合并到资产负债表的计算中，遗漏了约140亿美元的抵押贷款义务资产，违反了联邦证bob200体育券法。证交会表示，纽约梅隆银行从未获得美国联邦储备委员会(Federal Reserve Board)的批准，才能剔除这些资产。

由于计算错误。此外，由于没有充分的内部会计控制来确保财务报表的编制正确，据称该行在2014年第一季度和2010年第三季度的报告中低估了风险加权资产，而夸大了基于风险的资本比率。

美国证券交易委员bob200体育会称Citadel Securities在交易价格上误导客户
Citadel bob200体育Securities LLC同意支付2260万美元，就SEC指控其业务部门Citadel Execution Services在交易定价方面向零售客户提供误导性陈述达成和解。作为和解协议的一部分，但没有否认或承认调查结果，Citadel证券同意接受谴责，并将支付520万美元的解约费，外加140多万美元的利息，以及1600万美元的罚款。bob200体育

根据SEC的命令，当Citadel Execution Services将其他经纪自营商的零售订单转发给客户时，该公司向客户建议，它要么站在交易的另一边，向他们提供它在不同市场数据中观察到的最佳价格，要么努力在市场上获得该价格。然而，SEC发现Citadel Securities使用了两种算法，未能bob200体育以它所看到的最佳价格内化零售订单，也没有试图获得最佳市场价格。SEC表示，这影响了散户投资者的数百万笔交易。Citadel已经停止使用这两种据称存在问题的算法。

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美国证券交易委员会在摩根士丹利案中的判决(PDF)

纽约梅隆银行案中的证券交易委员会命令(PDF)

证券交易委员会对Citadel证券案的裁定bob200体育(PDF)