西港资本市场有限责任公司被指控在投资者损失超过100万美元的情况下秘密加价

SEC已对Westport Capital Markets LLC及其负责人克里斯托弗·e·麦克卢尔(Christopher E. McClure)提起民事诉讼。这家总部位于康涅狄格州、同时注册的经纪公司和投资顾问及其负责人被控欺诈客户，给客户造成超过100万美元的损失。

根据监管机构bob200体育证券欺诈这家投资咨询公司和麦克卢尔曾多次将客户的钱投资于高风险证券，导致数十万美元的未披露加价流入Westport，而客户却损失了逾100万美元。bob200体育据称，这家经纪自营商会以较低的价格从承销商那里购买证券，然后以公开发行的全价bob200体育转售给自己的客户，同时保留差额。

Westport和McClure被指控就金融公司从他们的账户中获得的补偿向客户做出虚假和误导性陈述。此外，该经纪公司还被指控收取12b-1费用，这是一种共同基金分销费用，当客户的资金被投资于某些共同基金股票类别时，并再次不告知客户这些费用。证交会表示，这些费用造成了冲突。据称，麦克卢尔和韦斯特波特将客户投资于收取这些费用的共同基金股票，即使可以购买不含这些费用的较便宜的股票。

据sec称，该公司的顾问客户支付了约78万美元的未披露费用和加价，除此之外，他们还知道自己正在向Westport支付费用。

证交会表示，Westport及其负责人对其投资顾问客户负有受托义务，他们的工作是以维护客户最佳利益的方式管理客户的账户。相反，监管机构表示，他们两人违反了这一义务。

不仅如此，监管机构坚持认为，当客户同意Westport购买相关证券时，Westport没有向客户提供他们做出知情选择所需的所有信息，也没有披露公司存在金钱利益冲突。bob200体育

现在，监管机构希望披露非法所得，以及利息、禁令救济和罚款。证交会要求陪审团审判。

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