Next Financial因监管缺陷导致德州证券欺诈被判赔偿100万美元bob200体育

美国金融业监管局表示，NEXT金融集团公司已同意接受100万美元的罚款，原因是该公司被指未能妥善监管多个客户账户和100多名监管管辖办公室(OSJ)分行经理。这些经理负责监督分支机构和经纪人的销售和交易活动。由于监管不力，FINRA表示代理行为发生了什么，导致了什么德州证券欺诈bob200体育．

美国金融业监管局指控称，在05年1月至06年11月期间，这家经纪自营商允许其OSJ分行经理自行监管。即使NEXT金融集团实施了新的区域经理监督制度，FINRA表示，至少在接下来的一年里，这也被证明是不合理的。每个月，三位无法充分获取客户适宜性数据的区域经理负责审查数千笔交易。

FINRA要求公司委派至少一名负责人建立、维护、监督和执行“一套监管政策和程序体系”。美国金融业监管局表示，由于Next Financial的程序和政策不完善，该经纪自营商未能注意到公司债券交易的过度降价和加价大量生产客户账户发生了变化。FINRA称，投资者最终损失了约76.8万美元。资金已经偿还。

NEXT金融集团前首席运营官兼首席合规官凯伦·埃斯特(Karen Eyster)已同意接受制裁，原因是她未能履行监管者的义务。FINRA对她罚款3.5万美元。她还必须接受15小时的监督培训，并被停职2个月。

此外，FINRA还表示，经纪自营商有关可变年金交易所的制度和程序不合理，并且没有就向客户推荐可变年金交易所时需要注意的事项提供足够的指导。

通过同意和解，经纪自营商和埃斯特并没有承认或否认FINRA对他们的指控。

相关网络资源:
2009年7月22日，美国金融监管局(FINRA)对NEXT金融集团罚款100万美元，因其监管不力导致客户账户篡改和过高佣金
NEXT因篡改账户被罚款100万美元， Chron.com, 2009年7月22日
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