证券行业的信托标准不需要新的定义bob200体育

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)主席兼首席执行长凯彻姆(Richard Ketchum)说，对于提供个性化投资建议的投资顾问和经纪自营商，应该只有一个灵活的受托标准。凯彻姆在本月早些时候的一次会议上发表了讲话。

凯彻姆指出，鉴于投资顾问和经纪自营商本质上是在同一个行业工作的，把他们当成不同行业的人“没有意义”。他支持一个灵活的信托标准，附带“一些基本的、简单的规则”。

至于FINRA能否在监督未来对经纪自营商实施受托标准方面发挥作用，Ketchum表示，如果FINRA要发挥这一作用，它将组建一个谨慎的董事会，其中将包括少数投资顾问专业人士，以及公众成员。虽然投资顾问目前必须遵守受托标准，并受1940年《投资顾问法案》(investment advisers Act)的监管，但经纪自营商必须遵守其他标准，包括有义务确保他们向客户的建议是“合适的”。

bob200体育美国证券交易委员会(sec)主席玛丽•l•夏皮罗(Mary L. Schapiro)也表示，更倾向于在两家集团之间建立统一的信托标准。根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)， SEC必须在2011年1月21日前就此事向众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)提交报告。在完成研究后，SEC可以制定规则，为为散户客户提供个性化投资建议的专业人士建立统一的行为标准。然而，该规定不能“低于”当前投资顾问标准。

Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司创始人和股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德对于信托责任，他是这样说的:“在证券业中，应该用什么样的语言来定义信托责任，没有必要存在分歧。bob200体育“fiduciary”一词来自拉丁文“fides”，意思是信仰，“fiducia”意思是信任。我们的法律体系建立在英国普通法的基础上，英国普通法很早以前就将受托人的义务定义为一种忠诚和照顾的义务，即受托人必须将委托人的利益置于自己的利益之前。今天全国各地的法院都承认在各种关系中有同样的责任。“受托责任”的含义已经确立了数百年，那么华尔街为什么需要有自己的特殊定义呢?如果它没坏，为什么要修它?”

相关网络资源:
《华尔街日报》，2010年11月16日，美国金融监管局局长
1940年的投资顾问法案

联系我们的bob200体育证券欺诈律师事务所今天。