美国证券交易委员会批准美国金融业监管局的提案，给予投资者一个全公开仲裁小组的选择权

美国证券bob200体育交易委员会已经批准了金融行业监管局的提议，让投资者可以选择他们的bob200体育证券索赔由一个不包括任何行业成员的仲裁小组审理的针对经纪自营商的诉讼。美国金融业监管局表示，它的12403号规则将立即生效，该规则允许投资者在多数公众小组和全公众小组之间进行选择。在SEC决定批准该提议之前开始的仲裁案件将得到新规则的通知。

在向SEC提交提案之前，FINRA将这一想法作为试点项目进行了两年多的测试。FINRA说，虽然投资者通常会选择让非公开的仲裁员来审理他们的证券案件，但很明显，给他们提供其他选择可以改善他们对仲裁程序是公平的看法。bob200体育

州证券监管机bob200体育构对SEC的决定表示赞赏。然而，他们呼吁进行更多的改革。

可选的所有公众小组规则12403(d):
FINRA将向各方发送三份名单。一份名单将包含10名非公开仲裁员的名字。另一份名单将列出10名有资格担任主席的公共仲裁员。另一份名单将列出10名公共仲裁员。每一方将能够从公众和有资格担任主席的名单中选出最多四名仲裁员。当事人可以从非公开仲裁员名单中删除所有10名仲裁员的名字。

多数意见公众小组规则12403(c):
该仲裁小组将包括一名非公共仲裁员、一名公共仲裁员和一名具有主席资格的公共仲裁员。将向各方发送与所有公开小组所提及的名单相同的三份名单。每个名单中最多可以有四名仲裁员被罢免。

相关网络资源:
致各方的通知-新的可选所有公开小组规则，FINRA

美国证券交易委员会批准美国金融监管局(FINRA)的提案，给予投资者所有公共仲裁小组的永久选择权，美国金融监管局，2011年2月1日

相关博客:
美国金融业监管局希望为投资者建立永久性的全公开仲裁小组，股票经纪人欺诈博客，2010年10月7日
2009年金融危机后，FINRA仲裁索赔数量上升，股票经纪人欺诈博客，2010年1月13日
美国金融业监管局称，股票经纪人欺诈仲裁索赔案件数量正在上升，股票经纪人欺诈博客，2009年7月14日
Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP代理客户对经纪自营商、投资顾问、经纪人和其他金融行业成员的证bob200体育券仲裁索赔和证券欺诈投诉。联系我们的股票经纪人欺诈律师事务所今天。