富国银行顾问有限责任公司因提交共同基金招股说明书相关证券指控，同意被美国金融业监管局罚款100万美元bob200体育

美国金融监管局(FINRA)对富国银行顾问有限责任公司(Wells Fargo Advisors LLC)处以100万美元的罚款，原因是该金融公司被指控未能在三天内(按照联邦证券法的要求)提交共同基金招股说明书，并延迟更新有关前任和现任代表的重要信息。bob200体育富国银行已同意接受罚款。

根据美国金融业监管局的数据，约93.4万名两年前购买共同基金的客户因富国银行未能在交易后三天内提交招股说明书而受到影响。招股书发放给客户的时间晚了1天到153天。SRO声称，即使是在第三家供应商将延迟通知了经纪自营商之后，富国银行据称也没有采取纠正措施来补救问题。

FINRA还说，这家金融公司没有遵守SRO的规定，没有及时报告有关其过去和现任代表的必要信息。bob200体育证券公司必须确保其代表在表格U4上申请注册的信息在FINRA的CRD(中央注册存管处)中是最新的。被称为表格U5的终止通知也必须更新。在发现“重大事件”后，金融公司有30天的时间更新表格。此类事件的例子有客户投诉、正式调查或针对代表的仲裁请求。美国金融业监管局表示，富国银行在2008年7月1日至2009年6月30日期间，没有更新7.6%的U5表格和约8%的U4表格。这导致了近190个迟来的修正案。

富国银行同意和解，并不是否认或承认这些证券指控。bob200体育然而，经纪自营商已经同意FINRA的调查结果。

相关网络资源:
2011年5月5日，美国金融监管局(FINRA)对富国银行(Wells Fargo)顾问公司罚款100万美元，原因是该公司未能向超过90万客户交付招股说明书
美国金融业监管局(FINRA)对富国银行(Wells Fargo)推迟招股说明书罚款100万美元，福布斯/美联社，2011年5月5日
金融业监管局

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