瑞银前财务顾问承认欺诈私人基金投资者

Steven T. Kobayashi承认犯有洗钱和电信欺诈罪。前瑞银(UBS)财务顾问被指控欺骗他的私人投资基金投资者。作为认罪协议的一部分，他将支付5431.16万美元的赔偿金，并服刑65个月。

根据刑事指控，从2006年开始，小林林经常在他拥有账户的客户授权下进行金融交易，在投资者“不知情或不授权”的情况下，开始将其中一些资金转入自己的银行账户。在某些情况下，客户之所以授权取款，是因为他们被告知取款是进行投资的必要条件。在其他情况下，他在授权表格上伪造了他们的签名。

今年早些时候，这位前瑞银顾问与SEC达成和解bob200体育证券欺诈指控。该机构表示，小林建建成立了Life Settlement Partners LLC，这是一家投资于寿险保单的基金。他从瑞银的客户那里为该基金筹集了数百万美元。然而，他也开始用这笔钱嫖妓、买豪车、偿还赌债。

美国证交会说，为了在基金和投资者发现他的不当行为之前偿还他们，他说服了其他几个瑞银客户清算证券，并将收益转移到他控制下的实体。bob200体育这使得他可以从投资者那里偷到更多的钱。小林在与SEC的指控达成和解时，没有否认或承认这些指控。

相关网络资源:
瑞银前顾问对诈骗私募基金投资者的指控认罪，BNA证券法律日报，2011年6月10日bob200体育
2011年3月3日，前瑞银顾问在终身和解案中面临刑事指控
美国证交会指控瑞银前财务顾问欺诈人寿和解基金投资者， SEC.gov, 2011年3月3日

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