FINRA告诉国会，它已经准备好担任投资顾问的SRO

金融行业监管局首席执行官理查德·凯普（Richard Ketchup）在众议院金融服务委员会上发表讲话说，自我监管组织准备建立一个新实体来监督投资顾问并确保他们符合联邦证券法。bob200体育凯奇姆（Ketchum）还说，SRO将雇用经验丰富的员工来完成这项工作，而对投资顾问的监管监督将被裁定。

目前，美国证券交易委员会是投资bob200体育顾问的监管机构。但是，人员配备问题阻止委员会进行彻底和频繁的工作检查，大约每11年一次。去年，SEC只能检查所有注册投资顾问的9％。

然而，金融行业中有许多人表示偏爱这种现状，或者，如果必须发生变化，他们希望州监管机构能够完成这项工作。一些人表示担心，FINRA会坚持投资顾问的规定，更多适用于破坏者。其他人不确定SRO是否可以完成任务。在金融危机之前，许多人仍然对Finra作为金融业监督员的表现不满意。（重要的是要注意，FINRA对不较早发现Bernard Madoff Ponzi骗局承担了一些责任。）

目前，SEC和国会正在评估投资顾问和经纪交易商的新监管政策。委员会已经提出了一项有关：

•设置将支付SEC顾问考试计划支付的用户费用•移交对投资顾问和经纪人注册的人的监督•建立一项法律，该法律将允许投资顾问提供SRO
已经起草了一项法案，要求为顾问提供新的SRO，但没有指定该自我调节小组是FINRA还是SEC。该法案的赞助商称为2011年投资顾问监督法，是众议院金融服务委员会主席Spencer Bachus，R-Ala。巴库斯。

同时，投资顾问协会表示，它不需要投资顾问的SRO。它的执行董事戴维·蒂茨沃思（David Tittsworth）表示，SRO将增加昂贵的官僚机构，并为顾问公司造成负担。Tittsworth认为，SEC是完成这项工作的最佳组织，征收用户费用是一种较便宜的选择。

FINRA目前检查约4,500家经纪交易商。如果要监督顾问，那将是一家超过11,000家公司。证券行业bob200体育和金融市场协会，金融服务学院，高级生活承销协会，美国消费者联合会和全国保险协会都支持任命FINRA为投资顾问SRO的人。

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