德克萨斯证券bob200体育欺诈：R。AllenStanford的庞氏骗局中的州法律课程诉讼未被Slusa所禁止

在逆转地方法院的裁决时，美国第五巡回上诉法院裁定，《证券诉讼统一标准法》不禁止投资者州法律阶级诉讼bob200体育R.艾伦·斯坦福（R. Allen Stanford）的庞氏骗局。案件是Roland诉Green。

上诉法院说，州法院bob200体育证券诉讼声称普通法和法定违法行为，可能会继续前进，因为所谓的欺诈仅与Slusa下的承保证券的买卖有关。bob200体育四个投诉正在上诉。在每种情况下，投资者都提出了州法院的诉讼，该行动指控许多被告误导他们使用其个人退休帐户投资于斯坦福国际银行发行的存款证书，这些证明是毫无价值的。投资者在斯坦福大学的庞氏骗局中损失了70亿美元。

被告的诉讼搬到了德克萨斯州北部地区的美国地方法院，该法院发现SLUSA由于与承保安全性的联系而排除了索赔。在SLUSA下，禁止声称与出售或购买涵盖担保有关的欺诈行为的州级诉讼被禁止。达拉斯的地方法院法官驳回了案件，因为斯坦福大学将CD销售为受监管和证券支持的案件，并且某些投资者已出售了证券来为购买CDS的购买提供资金，这将与CD相关的诉讼置于SLUSA下。bob200体育

但是，在Merrill Lynch，Pierce，Fenner＆Smith Inc.诉Dabit，美国最高法院确定，在1934年《美国证券交易所法》第10（b）条和SLUSA中，将作为“与国会”具有相同含义的意义，那么欺诈就足以与据称“重合”与bob200体育证券bob200体育交易。The fifth circuit, in its decision, adopted the Ninth Circuit’s test for when a security’s purchase or sale and the alleged fraud “coincide” in that a misrepresentation is ‘in connection with’ the selling or buying of securities if there is a relationship wherein the stock sale and fraud are/or “more than tangentially” connected. The court saw no connection between the sale of the covered securities and the alleged fraud. The appeals panel said that the fact that some plaintiffs sold a number of ‘covered securities’ to invest in CDs was only tangentially connected to the Ponzi scam.

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斯坦福大学于本月初在休斯敦举行的联邦法院陪审团被判犯有电汇欺诈和邮件欺诈罪，他计划于6月14日进行宣判。

斯坦福大学投资者集体诉讼由彭博/商业周刊上诉法院恢复，2012年3月19日

第五CIR。规则Slusa无障碍，彭博/BNA的斯坦福蓬齐投资者，2012年3月21日

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德克萨斯州金融家艾伦·斯坦福（Allen Stanford）的庞氏骗局：SIPC要求地方法院抛弃SEC诉讼，要求偿还欺诈受害者，股票经纪人欺诈博客，2012年3月5日
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SEC在针对SIPC的诉讼中获得了最初的胜利，而不是欠斯坦福庞氏骗局的付款，机构投资者证券博客，2012年2月10日bob200体育