花旗集团(Citigroup)下令FINRA支付1.2美元债券涨价和降价促销

FINRA表示,花旗集团(Citigroup Inc .)子公司花旗国际金融服务公司必须支付1.2美元的赔偿,罚款和利息涉嫌过度减记和机构和企业债券交易和标记吗违反监管。金融公司还必须支付648000美元的赔偿和利息超过3600客户违反。通过沉降,花旗国际并不否认或承认这些指控。

FINRA表示,考虑到当时的市场状态,使交易发生的费用,和提供的服务的价值,从7月07年通过9月10花旗国际由客户支付太多(10%以上)在机构/公司债券涨价和降价促销。(券商通常让客户购买债券支付溢价高于他们自己支付的价格获得债券。这被称为“标记”)。同时,从4月的09年到6月10日“的SRO”认为,花旗国际没有实施合理的尽职调查在出售或购买企业债券,这样客户可以支付最优惠的价格。

“的SRO”说,在时间指出,金融公司的监控系统为固定收益交易有一定缺陷与很多因素有关,包括标记/减记5%以下的评估和定价电网制定债券的票面价值而不是他们的实际价值。花旗国际现在也必须修改其监管程序在这些问题上。

后,其对花旗的国际秩序,FINRA市场监管执行副总裁托马斯•“Gira指出SRO”决心确保客户买卖证券给出公平的价格。bob200体育他说,花旗国际价格收取不公平定价在适当的标准的债务交易。

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