FINRA酒吧注册证券代表指责不当行为和过失bob200体育

注册代表埃里克恩里克·艾萨克已经中标通知书,弃权,同意,肯定他的协议被禁止与任何金融业监管局成员联系。虽然他并不否认或承认这个结果,艾萨克已经同意制裁和条目描述发现声称他成为隶属于一个成员公司在相对的要求下,前注册代表需要访问经纪自营商为他的客户进行交易。

而注册的金融公司,恩里克据说给交易方向从这相对于另一个公司代表,然后交易。他还涉嫌开始发送成千上万的美元在对这些证券交易佣金相对的。bob200体育

FINRA的研究结果认为,艾萨克知道他相对控制的交易至少在某些客户账户,导致佣金。他还继续向欧盟委员会基金相对即使发现后者是禁止“的SRO”与公司的一员。

也提交中标通知书、豁免和同意合并在另一个美国金融业监管局的情况是第一资本,公司注册本金马克SImonetti不得与任何美国金融业监管局成员交往三个月了。

FINRA指责Simonetti知道注册代表首先合并资本的经营者和所有者支付的一个分支金融公司(外国上市公司)350000美元的未指定的服务。尽管这应该表示Simonetti金融公司的首席运营官不适当放电合规管理和监督职责,据说他仍然未能妥善监督代理,以确保每个人都披露材料信息咨询协议时征求客户购买该公司的股票。

每FINRA,当为另一家外资上市公司被客户顾问,现任和前任员工,首先合并资本,没有人在金融公司向这些新客户以确保他们打开账户时提供的信息是准确的。

客户存款超过380万股公司股票。公司的首席执行官,曾有控制的销售股票,然后吩咐出售公司股票。售出了超过2300万美元的公司股票。这是唯一的交易客户的账户。此外,许多分支所有者和经营者参加进了证券交易委员会。bob200体育FINRA表示,SImonetti应该监视、分析和调查这些交易是否有可疑活动报告。作为和解协议的一部分,Simonetti已同意参与美国金融业监管局执法部门的调查此事,并如实作证。

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