摩根士丹利美邦下令FINRA仲裁小组支付5美元就涉嫌虚假承诺经纪人招募从瑞士银行(UBS AG)

金融业监管局仲裁小组排序摩根士丹利美邦支付500万美元托德·g . Vitale和约翰·p·帕拉迪诺的两个经纪人,金融公司吸引了瑞银集团(UBS)在2008年。两个经纪人指控欺诈性虚假陈述、违反书面和口头合同,约定的欺诈、疏忽欺诈、虚假遗漏和/或隐藏,故意干扰现有的和未来的经济优势,疏忽遗漏和/或隐瞒,加州劳动代码违反,违反诚信和公平交易原则的隐含契约,不得反悔原则,建设性的欺诈、疏忽监督和监督。他们都为摩根士丹利美邦仍然工作。

经纪人都招募了几个月前摩根士丹利(Morgan Stanley)和花旗集团(Citigroup Inc .)合并美邦(C)。每招聘协议条款,Vitale承诺在六个月内加入金融公司,他将成为一个受薪经理。帕拉迪诺就会继承Vitale的书,这将带来显著的收益。

合并发生后,然而,密钥管理的变化发生了,四年后他们雇佣,Vitale仍然没有被提升为经理,帕拉迪诺尚未得到他的书。另外,帕拉迪诺的月收入减少。

裁决的情况下,FINRA仲裁小组授予维塔莱帕拉迪诺200万美元和260万美元。355000美元的律师费也授予了两个人。

这个仲裁程序的案例是很多涉及后期投资顾问声称金融公司向他们承诺从未实现。经纪公司招聘时经常做出口头承诺,他们保护自己不包括这些协议在实际的雇佣合同。

“成功的财务顾问和代理可以管理数千万甚至数亿美元的客户的资产和证券公司愿意支付或承诺支付,他们数百万美元将客户的账户到一个新的公司,“牧羊人Smith说爱德华兹和Kantas LLP)合伙人和有限公司bob200体育FINRA仲裁律师威廉牧羊人。“就像公司与投资者并不总是诚实的,这些公司并不总是信守诺言,顾问和代理。因为授权代表和他们的公司被要求签署协议仲裁纠纷,这种类型的情况下必须决定证券仲裁。bob200体育我们的律师事务所代表投资者和投资专业人士在与金融机构的证券仲裁的争端。”bob200体育

同时,摩根士丹利美邦发表声明称,金融公司不同意委员会的决定和事实支持这一裁决。然而,有公司内部备忘录记录招聘协议。

前摩根士丹利美邦经纪公司赢得5美元就业纠纷仲裁裁决,《福布斯》,2012年6月20日

板说摩根必须招募经纪人支付500万美元,华尔街日报,2012年6月20日

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