机构投资综述:美国金融监管局允许前瑞银经纪人保留100万美元签约奖金，法院批准前贝尔斯登对冲基金经理与美国证券交易委员会达成的和解协议，麦道夫投资者对政府的证券诉讼被驳回bob200体育

一个金融行业仲裁小组已经决定瑞银金融服务经纪人伯里克利斯·格雷戈里欧(Pericles Gregoriou)可以保留他加入这家金融公司时获得的100万美元签约奖金，尽管他离开公司的时间比聘用协议规定的时间早。格雷戈里欧为瑞士银行(UBS AG))。

对于一个经纪人来说，这是一个不同寻常的胜利。他们通常发现，与金融公司提出的归还未支付奖金的要求进行抗辩是非常具有挑战性的。然而，FINRA小组表示，格雷戈里欧对这100万美元的损失不负有责任。此外,
陪审团驳回了格雷戈里欧对瑞银和多名个人的反诉。他的要求是324万美元。

在贝尔斯登bob200体育两名前雇员起诉SEC的证券欺诈案中，美国纽约东区地方法院"勉强"批准了一项涉及Matthew Tannin和Ralph Cioffi的和解协议。被告被指控就两家倒闭的对冲基金做出所谓的陈述。

2008年，贝尔斯登前经理因涉嫌在基金财务状况上误导银行交易对手方和投资者而面临民事和刑事指控。2007年，由于次级抵押贷款支持证券的风险敞口，这些基金最终倒闭。bob200体育2009年，乔菲和丹宁被无罪释放。

高级法官弗雷德里克·布洛克(Frederic Block)批准了该协议，并指出，在挽回投资者的财务损失方面，SEC的权力有限。他要求国会考虑政府是否应该做更多的事情来帮助“华尔街掠夺者”的受害者。

根据证券和解协议，丹宁将支付20万美元的卸bob200体育货费和10万美元的罚款。同时，乔菲还将支付10万美元的罚款和70万美元的卸货费。尽管双方都没有否认或承认指控，但他们也同意今后不再违反1933年证券法，并同意接受临时证券业禁令——tannin为两年，Cioffi为三年。bob200体育

其他证券法方面的消bob200体育息，美国哥伦比亚特区联邦法院驳回了麦道夫庞氏骗局的投资者对政府的诉讼。驳回的理由是缺乏事由管辖权。

这些投资者指责证交会允许这个数十亿美元的骗局持续多年，并指出证交会“没有调查此事”的严重疏忽。原告认为委员会违反了对他们的义务。然而，法官Paul Friedman站在政府一边，认为投资者的索赔是不被允许的，因为《联邦侵权索赔法》(Federal侵权索赔Act)的“自由裁量权功能例外”赋予了SEC广泛的权力，可以决定何时对涉嫌违反证券法的行为进行调查。bob200体育

虽然承认原告的“悲惨”经济损失，但法院发现，投资者未能发现SEC员工在执行自由裁量任务时违反了任何“强制性义务”。原告也没有充分论证证交会的活动缺乏公共政策方面的基础。

与此同时，美国证券交易委员会已将ex-摩根士丹利(Morgan Stanley)托马斯·j·巴特勒是新成立的信用评级办公室主任。根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)的规定，该办公室负责监督9家注册的全国认可的统计评级机构。信用评价厅将对各信用评价公司进行年度审查，并公开报告书。

瑞银在向前经纪人路透社追讨奖金的官司中败诉2012年2月6日

前信用评等总行行政主任《华尔街日报》，2012年6月15日

更多的博文:
SEC希望与贝尔斯登高管达成的证券和解bob200体育方案获得法院批准，股票经纪人欺诈博客，2012年2月28日

美国投资顾问协会(AARP)是要求SEC让经纪商遵守1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act)的受托责任的团体之一，股票经纪人欺诈博客，2012年4月14日

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