SEC希望与贝尔斯登高管达成的证券和解bob200体育方案获得法院批准

美国证券bob200体育交易委员会希望美国纽约东区地区法院批准这一提议bob200体育证券清算与两位前贝尔斯登投资组合经理马修•塔宁和拉尔夫•乔菲达成的协议。美国证券交易委员会表示，这些交易是“公平、充分和合理的”。

SEC指控这两人在两家对冲基金的财务状况上误导了银行同行和投资者。次级抵押贷款支持证券的风险敞口导致这些基金在200bob200体育7年崩溃，投资者损失了约18亿美元。(当房地产泡沫破灭时，贝尔斯登的对冲基金是首批倒闭的基金之一。)

根据联邦检察官的说法，乔菲和坦宁在明知自己的投资组合和房地产市场处境不妙的情况下，仍在宣传基金的前景。在这个过程中，他们赚了数百万美元。

2009年，陪审团宣布对他们的刑事指控无罪。这是一起刑事案件，与美国证交会对他们的证券欺诈指控不同。bob200体育sec提出的证券欺诈和解方bob200体育案允许Tannin和Cioffi不必进行二审。

作为和解协议的一部分，Tannin和Cioffi同意支付100万美元——Cioffi的部分将是70万美元的卸货和10万美元的罚款，而Tannin将支付20万美元的卸货和5万美元的罚款。此外，乔菲在三年内不得与任何市政证券交易商、投资顾问或其他金融行业专业人士交往。bob200体育丹宁的禁赛期是两年。他们两人都不必承认不当行为。

联邦法官弗雷德里克·布洛克(Frederic Block)将决定是否批准证券欺诈和解协议，他称两人同意支付的钱是“小钱”。bob200体育然而，他已经表示，他可能会签署该协议。

也就是说，作为我们的bob200体育证券欺诈的律师SEC最近因允许证券欺诈案件的当事人通过支付罚款来达成和解而受到抨击。一些人认为，这些罚款并没有反映投资者和其他人所遭受的真实损失。bob200体育批评人士还对SEC允许金融公司、经纪商和投资顾问不必承认任何不当行为就达成和解的做法提出了质疑。

在回应布洛克的担忧时，SEC指出，尽管法院应该批准委员会的和解协议，但他们也不应该用当事人达成的协议来取代自己的判决。该监管机构表示，只要达成的和解不忽视任何适用的州或联邦法律，不给司法资源带来负担，法院就没有理由不批准这些协议。SEC指出，与Cioffi和Tannen达成的财务和解是在如果案件上法庭可能达成的范围内。

贝尔斯登前经理支付100万美元了结欺诈案，《纽约时报》，2012年2月13日

美国证券交易委员会指控两名前贝尔斯登对冲基金投资组合经理涉嫌证券欺诈bob200体育2008年6月19日

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