投资顾问综述:两家公司支付超过47美元因未能正确披露的指控,地区法院允许索赔涉及过多的共同基金的费用,和康涅狄格州。公司解决1.62美元CDO欺诈指控

投资咨询公司解决证券交易委员会指控未披露的共同基金风险超过47美元
重剑Advisors LLC和受托资产管理有限责任公司已同意支付4700万美元,以了结证交会诉讼相关的角色,他们涉嫌在未能妥善披露的风险衍生品策略封闭式共同基金。策略部分归咎于的崩溃
受托人/重剑动态股票基金(HCE)在经济危机期间。这两家公司是解决索赔不否认或承认过错,和一些股东的钱将用于偿付。

然而,bob200体育证券的情况将起诉两个基金的投资组合经理,盖斯万森和穆罕默德利雅得。他们两个涉嫌虚假陈述了策略的方式导致了基金的表现和基金下行风险敞口。(据说,两种策略HCE实现提高回报实际上提高了风险和导致超过45美元的损失在2008年超过两个月。2009年,该基金清算。

哈特福德对过度投资金融服务公司必须面对要求共同基金收费
新泽西州的美国地区法院说,哈特福德金融服务投资有限责任公司(HIFSCO)必须应对一些证券诉讼指控宣称的投资顾问关注共同基金的收取过多的费用。bob200体育原告,他提出几个共同基金证券欺诈诉讼,声称不合理费用违反19bob200体育40年投资公司法案第36节(b)。

每个相关的判例法,指出投资顾问必须收取费用”所以不成比例的大“这没有关系合理的轴承服务发布和不可能是“公平讨价还价”的结果责任面对下一节36 (b),地方法院,这部分驳回了前一版本的证券诉讼,说如果,每原告指控,指控HIFSCO大约3倍的成本提供投资管理服务,那么原告提出合理的推理,费用是过度下节36 (b)。bob200体育法院因此否认HIFSCO驳回数我这证券的例子,但获得最新版本的解雇的运动相关数二,指责投资咨询问题的充电过度12 b - 1费用某些基金的股东。bob200体育

阿拉丁资本管理解决指控它歪曲CDO共同投资1.62美元结算
不否认或承认过错,阿拉丁Capital Management LLC将支付约162万美元,以了结SEC指控它告诉客户“共担风险”的业务,以及他们在两个债务抵押债券。这个应该联合投资是一个重要的销售功能的多个资产证券化笔,这是一个咨询项目涉及债务抵押贷款和债务抵押债券。营销抵押品吹捧这卖点为什么投资债务抵押债券和秘密地由阿拉丁。然而事实上,声称美国证交会,在CDO投资顾问不是块投资。

阿拉丁Capital LLC,阿拉丁资本管理下属,ex-principal约瑟夫Schlim也解决相关的指控。

在再保险重剑Advisors LLC美国证券交易委员会(PDF)

在阿拉丁Capital Management LLC美国证券交易委员会(PDF)

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