美国金融业监bob200体育管局证券业活动:SRO撤销了让金融公司与BrokerCheck链接的提议，收到了美国证券业监管协会修改“无力支付”规则的请求，并表示经纪自营商可以向投资者提供有关etp的PIP数据

SRO表示，在某些条件下，券商可以向机构客户提供etp的PIP数据
金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的工作人员已经确定，在某些条件下，允许经纪自营商在与机构投资者就交易所交易产品(etp)进行沟通时，包含上市前的业绩信息。工作人员表示，监管机构通信的FINRA条例2210允许以基金公司提议的方式使用这些数据。ALPA分销商建议仅在机构通信中使用PIP信息，根据FINRA规则2210并受特定标准的约束。

然而，SRO表示，在向机构客户推荐时“应用适用性标准”时，经纪公司应谨慎，不要对PIP信息赋予过多“权重”，同时要考虑投资顾问、保荐人或指数提供商管理的其他类似etf的表现与PIP数据之间的相关性。该公司认为，向机构投资者提供ETPs分析所需的信息是有价值的。

美国金融业监管局撤回要求公司添加BrokerCheck网站链接的拟议规则更改
美国金融业监管局(FINRA)暂时撤回了对第2267条规则的拟议修改。该修改将增加投资者对BrokerCheck信息的使用，并要求会员公司在各自的网站上包含对该免费在线数据库的链接和引用。该资源可以在SRO的网站上找到，提供有关经纪公司、经纪人、投资顾问公司和投资顾问的信息。FINRA表示，它收回了申请，以便有更多时间来研究收到的有关规则修改提议的意见，但它打算重新提交申请。

虽然北美证券管理协会、公共投资者仲裁律师协会和部bob200体育分律师对该提案表示支持，但投资公司协会、证券行业和金融市场协会和一些金融公司认为该提案“模糊”和“不可行”。他们认为应该修改拟议中的规则变化。

SIFMA要求修改“无力支付”规则
证券业和bob200体育金融市场协会希望美国金融业监管局修改9554规则，以阻止被告对索赔人提出“无力支付抗辩”。SIFMA说，如果被告成功提出抗辩，为了零售客户、监管机构和潜在雇员的利益，应该向公众报告。

当经纪公司/财务顾问在涉及行业和客户索赔人的加速诉讼中被告知支付仲裁裁决时，他们可以援引“无力支付”的辩护。虽然美国证券交易委员会批准了FINRA的提案，以排除被申请人提出的抗辩客户原告。,now SIFMA wants FINRA to amend the rule so respondents also are barred from raising this defense against行业申请人。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司,我们的bob200体育证券欺诈的律师代表投资者对金融顾问和经纪公司提出索赔。

阅读基金公司的信件

BrokerCheck,美国金融业监管局
证券业和金融市场协会的信(PDF)

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