SAC Capital Advisors支付$ 1.2B的罚款，对Insider Trading违规行为认罪 - 投资者律师博客 - 2013年11月4日

SAC Capital Advisors是长期以来对犯罪行为认罪的第一家大型华尔街公司。这内幕交易违规罚款12亿美元。SAC由亿万富翁史蒂夫·科恩（Steve Cohen）拥有。

除了罚款和有罪的认罪外，曼哈顿的联邦检察官还将对该基金进行缓刑五年，不再允许它管理外部投资者的资金。SAC在发表自己的声明时说，这是对公司中“少数人”承担内幕交易的“少数人”负责，其不当行为导致了基金的责任。但是，它指出，这些人构成了公司的“小部分”，并没有反映出过去二十年来在那里工作的3000人。

科恩没有被刑事指控。但是，认罪协议是他的声誉和曾经被认为是出色的投资记录的污点。自1992年以来，该基金的年收益平均收益接近30％。

仅仅三个月前，一个大陪审团起诉SAC，允许1999年至2010年进行“系统的”内幕交易骗局。bob200体育证券欺诈。他们中的六个人认罪，并与检察官合作。另外两个即将进行审判。

今年早些时候，SAC同意向联邦监管机构支付6.16亿美元的罚款。SAC单位的内在投资者被罚款6.02亿美元，因为与有关阿尔茨海默氏症药物试验的内部信息有关的利润和损失超过2.75亿美元。制药公司的股票Wyeth Pharmaceuticals和Elan Corp.进行了交易。SAC单位Sigma Capital Management被命令为NVIDIA CORP.和DELL INC.股票的内部交易支付1400万美元的罚款。据称参与这些案件的两名投资组合经理赚了利润，并避免了以数千万美元的价格失去交易。

尚未解决的是，证券交易委员会针对科恩提起的民事诉讼，以解决此最新的内幕交易崩溃。bob200体育监管机构指责他忽略了SAC发生的不当行为。纽约时报据消息人士称，美国证券交易委员会希望禁止科恩再次管理钱。（目前，该基金的所有投资者在其管理下都从大约90亿美元的囊中拿走了他们的资金。这笔钱主要属于科恩及其雇员。）

此外，刑事当局正在继续调查亿万富翁和其他SAC员工，联邦调查局特工仍在研究对冲基金的交易记录并寻求更多的线人。政府一直在研究该行业内部的广泛内幕交易指控已有一段时间了。已经有70多个定罪。

SAC Capital对内幕交易认罪，纽约时报，2013年3月15日

SAC受到唱片内部罚款的命中，《华尔街日报》，2013年3月15日

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