摩根大通向商品期货交易委员会承认其“鲁莽”交易可能导致更多证券欺诈案件bob200体育

据一位接受采访的券商高管透露Advisen表示，摩根大通(JPMorgan Chase & CO.)美国商品期货交易委员会(cftc)在就伦敦鲸(London Whale)事件的证券指控达成和解时承认，高盛从事了“不计后果的”交易，这可能会bob200体育让这家金融公司与投资者陷入更多法律纠纷。

CFTC暗示，由于某些“操纵”行为，摩根大通在一天内成功卖出了70亿美元的衍生品，其中46亿美元是在3小时内卖出的。使用“操纵”一词可能对原告有用(监管机构还指控高盛在信用违约掉期交易中使用操纵手段，违反了多德-弗兰克法案中禁止此类行为的规定)。摩根大通将支付1亿美元与sec就证券欺诈问题达成和解。bob200体育

美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)目前也在寻求让被告在某些情况下承认自己的不当行为，因此向监管机构承认的这种行为可能会影响公司的保险承保条款。目前，标准的董事和高管保险政策不包括个人牟利、欺诈和其他非法行为。然而，承认欺诈可能会使这些政策失效。

现在，在摩根大通试探性提供130亿美元之后住宅抵押贷款支持证券结算bob200体育鉴于联邦政府和该公司可能将大部分罚款作为税收减免的可能性，美国众议员路易斯·古铁雷斯(伊利诺伊州民主党人)和彼得·韦尔奇(佛蒙特州民主党人)提出了“停止扣除损害赔偿金法案”，该法案将阻止公司从他们支付给政府的损害赔偿金中扣除税款。这两名议员甚至写信给摩根大通首席执行官詹姆斯·戴蒙，要求他不要减税，并同意全额支付。预计也将公开反对摩根大通从CFTC和解中获得税收减免的还有美国税收公平协会(Americans for tax fair)和美国公共利益研究集团(US Public Interest Research Group)。

《华尔街日报》摩根大通此前与房地美(Freddie Mac)和房利美(Fannie Mae)达成的510万美元和解协议将完全免税，可以为摩根大通省下近15亿美元的税款。该公司拒绝证实这一点。

与此同时，政府当局正在继续对该国一些最大银行的众多业务部门进行某些调查，针对后者的调查、和解和诉讼数量持续上升。例如，有调查人员正在调查瑞银集团(UBS)、瑞士信贷(Credit Suisse)、巴克莱(Barclays)、德意志银行(Deutsche Bank)、苏格兰皇家银行(RBS)、花旗集团(Citigroup)和摩根大通。

也在显微镜下美国银行(BAC)．该行表示，一名美国律师打算建议美国司法部(Department of Justice)对该行提起民事抵押贷款支持证券(RMBS)诉讼。调查此事的小组由联邦和州检察官组成。据一位消息人士透露，他们也在对其他几家银行进行类似的调查，包括花旗集团(Citigroup)、富国银行(Wells Fargo)、瑞银(UBS)、高盛(Goldman Sachs)、苏格兰皇家银行(RBS)、摩根士丹利(Morgan Stanley)瑞士信贷和德意志银行。

民主党议案将阻止摩根大通和解扣除《华尔街日报》，2013年11月1日

政府将对主要银行展开更多调查， ProgramBusiness, 2013年11月4日

摩根大通将支付1亿美元与商品期货交易委员会就鲸鱼交易达成和解:报道路透社2013年10月15日报道

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