摩根大通支付$ 2.6B的罚款

摩根大通公司（JPM）将支付约26亿美元的罚款，以解决指控银行未能警告伯纳德·麦道夫（Bernard L.22.4亿美元将用于补偿该计划的受害者-17亿美元将通过美国司法部没收，5.43亿美元将交给破产受托人，该受托人正在为原告和其他麦道夫受害者收取资金。3.5亿美元将解决美国货币审计长办公室（OCC）索赔。

罚款只是摩根大通同意支付的众多证券定居点中的最新情况。bob200体育该银行最近解决了抵押债券销售和“伦敦鲸鱼”贸易崩溃的案件。关于Madoff骗局的最新交易将增加该公司在去年将政府调查的总额提高到200亿美元的总额。

联邦检察官和联邦调查局一直在试图确定摩根大通是否未能通知监管机构麦道夫的活动，即使有许多危险信号。例如，为什么银行在英国提出这样的投诉时，银行不正式对麦道夫的担忧？（这位前财务经理在摩根大通（JPMorgan）保留了主要支票帐户。）即使美国法律要求银行在发现可能涉嫌或确定违反联邦法律的活动时，将银行转交SAR（可疑活动报告）。

现在，摩根大通和联邦当局已经达成了一项延期提出的协议，以结束政府对银行参与的调查，即使不是直接，在麦道夫·庞氏骗局中。通过这样的安排，公司同意支付罚款，检察官在满足某些条件后同意同意将其撤销。作为本协议的一部分，摩根大通将不得不改革其政策以防止洗钱。

该银行承认，它缺乏抓住麦道夫的必要系统，并且确实存在识别和报告可疑行为的程序存在问题。根据路透社，麦道夫（Madoff）在摩根大通（JPMorgan）的帐户收到了大约1500亿美元的转让和存款，几乎全部来自Madoff Securities Investors。bob200体育但是，这些资金并未用于购买证券。bob200体育

麦道夫·庞兹（Madoff Ponzi）骗局
麦道夫（Madoff）处理了许多投资者的资金，包括备受瞩目的富人和著名人士，普通投资者和慈善机构，对与他的庞氏骗局有关的刑事指控表示认罪，在这些指控中，他几十年来大约为170亿美元的顾客而言。他目前在监禁150年。

同时，五名前马多夫雇员因刑事指控而受到审判，指控他们知道他们参与了他的庞氏骗局。他们所有人都没有不认罪，并认为麦道夫也欺骗了他们。

这项和解并未得出结论摩根大通参与所有与麦道夫有关的问题。去年，由法院任命的受托人欧文·皮卡德（Irving Picard）向美国最高法院提交了一份请愿书，要求能够追随摩根大通和其他许多银行，包括瑞银（UBS）（UBS），以追回投资者的财务损失。预计该国的最高法院有望决定是否在本周晚些时候接受Picard的案件。皮卡德（Picard）还针对JP Morgan和其他银行进行了许多超过4B美元的恢复索赔。

J.P. Morgan支付26亿美元的Madoff欺诈定居点，《华尔街日报》，2014年1月7日
摩根大通向司法部支付超过20亿美元的费用，路透社，2014年1月7日

更多博客文章：
Madoff Feeder资金不需要对毕马威会计师事务所仲裁索赔，股票经纪欺诈博客，2013年6月5日
德意志银行，苏格兰皇家银行定居和其他人，售价超过2.3B美元，欧洲联盟与银行相比提供费率，机构投资者证券博客，2013年12月24日bob200体育

Fannie Mae Sues Sues UBS，美国银行，瑞士信贷，JPMorgan Chase，Citigroup，＆Deutsche Bank等人在LIBOR上以8亿美元的价格，机构投资者证券博客，2013年12月14日bob200体育