美国金融监管局(FINRA)禁止富国银行(wells Fargo)前经纪人涉嫌欺诈客户，驱逐HFP资本市场有限责任公司(HFP Capital Markets LLC)证券欺诈(投资者律师博客- 2014年9月19日)bob200体育

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止富国银行(Wells Fargo)一名前注册代表进入经纪行业。据该自律组织称，此前在佛罗里达州富国银行金融顾问网络(Wells Fargo Advisors Financial Network)工作的Ane S. Plate据称赚了15美元未经授权的交易2013年10月至2014年4月期间，在两名客户的联合经纪账户中进行了交易。这些交易产生了176,080美元的现金收益，而普兰特被控将其中的132,358美元收入囊中。

这位富国银行(Wells Fargo)前经纪人还被控每两周从经纪账户转到她一个亲戚名下的一个银行账户。据称，在2013年12月至2014年5月期间，她向该账户转移了7700美元。

在富国银行收购Wachovia证券公司时，普拉特曾在该公司工作，后来后者发bob200体育现了涉嫌盗窃行为，普拉特被解雇。FINRA的BrokerCheck报告称，受到损害的客户得到了全额补偿。

普兰特已就FINRA的指控达成和解，但他没有否认或承认这些指控。不过，她已同意将监管机构的调查结果写入。

FINRA最近还开除了一家金融公司的FINRA会员资格，据说是因为这个原因欺诈销售大约300万美元的优先担保零息债券。HFP资本市场有限责任公司(HFP Capital Markets LLC)现在必须支付2,98万美元，加上客户赔偿的利息。

这家金融公司被指控向客户出售非公开发行的债券，同时在发行和销售中故意遗漏或歪曲重要事实。SRO表示，这些票据被错误地描述为由某些价值足以获得投资的剩余采矿材料桶作为抵押品，而实际上矿石精矿一文不值。

美国金融业监管局还指控HFP资本市场没有披露发行人的管理和所有权以及发行所得的使用方式等重要事实。据称，该公司还忽视了危险信号，没有对涉及的个人、股票或被视为关键战略合作伙伴的第三方进行充分的尽职调查。

部分顾客向该公司投诉后，以更换交易的形式收回了资金，但其他顾客都损失了资金。现在，HFP资本市场在不否认或承认调查结果的情况下达成和解。

美国金融业监管局最近还谴责了总部位于新泽西州的Felix Investments LLC，该公司通过电子邮件向某基金的潜在投资者发送误导性的、毫无根据的、夸张的声明或声明。据称，这些信函没有提及可能的风险，也没有对该基金进行全面描述。

现在，根据FINRA条例2210的定义，Felix Investments必须在使用前至少10天向该机构提交所有零售通信，并支付30万美元的罚款。该公司负责人苏珊·明德林·戴蒙德(Susan Mindlin Diamond)必须支付1万美元的罚款，并被停职4个月。同时，被指控发送邮件的金融代表弗兰克·格雷戈里·马佐拉被禁止与FINRA的任何成员联系。

FINRA对Felix Investments和Diamond的其他发现包括对Mazzola监管不力，甚至在对他发出AWC之后，也没有制定书面的反洗钱程序，以确保Felix遵守《银行保密法》和其他法规。

Felix Investments、Mazzola和Diamond与FINRA达成和解，但没有否认或承认调查结果。

前富国银行顾问被禁止从事经纪行业、银行投资顾问

美国金融业监管局

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