$5M Insider Trading Case Leads to Criminal Arrests

The US Securities and Exchange Commission has brought内幕交易案件费用对七人赚了数百万美元的人，同时内幕交易以几十份即将进行的收购和合并涉及30笔公司交易。监管机构的投诉辩称，曾经是银行IT员工的丹尼尔·里瓦斯（Daniel Rivas）通过向四个人提供交易的信息，滥用了他对计算机系统的访问。据称，里瓦斯（Rivas）提出的一些人也给其他人打了其他人。

InvestmentNews确定里瓦斯在不当行为时工作的银行是Bank of America (BAC)。（美国银行美林（Merrill Lynch）后来解雇了里瓦斯（Rivas），后者被加拿大皇家银行（RBC）资本市场雇用。在针对他的内幕交易指控之后，里瓦斯（Rivas）被加拿大皇家银行（RBC）暂停。）

里瓦斯（Rivas）经常用手写笔记给女友的父亲詹姆斯·穆德赫（James Moodhe）带来詹姆斯·穆德（James Moodhe）。Moodhe从交易中赚了大约200万美元，并与财务顾问Michael Siva分享了这些信息，InvestmentNews确定为前摩根士丹利（MS）经纪人。

Siva被指控使用内部信息为其客户进行交易，因此获得了佣金。彭博报道说，西瓦的利润超过了88万美元。据称，他还为自己和他的妻子进行了交易，并与客户分享了许多技巧，后者然后根据信息进行交易。

内幕交易环扩大

里瓦斯（Rivas）的两个朋友罗伯托·罗德里格斯（Roberto Rodriguez）和鲁道夫·萨布隆（Rodolfo Sablon）使用了他给他们的信息通过壳牌公司进行内幕交易。尽管他们缺乏交易经验，但他们通过积极的期权交易获得了超过200万美元的利润，即使他们的初始投资仅为10万美元。罗德里格斯（Rodriguez）被指控为朋友提供小费。

同时，据称Jhonatan Zoquier赚了3万美元，因为内部信息通过Roberto和Zablon使用的加密消息申请传输给了他。Zoquier被指控与一名名叫Jeffrey Rogiers的男子分享机密信息，据称该男子进行了非法交易，使他超过5万美元，也给其他人打了小费。据说罗吉尔（Rogiers）被指控付出超过40万美元的人。

Now, the SEC is charging the seven men with fraud. The regulator wants the restoration of any ill-gotten gains in addition to interest plus penalties. The defendants are accused of making $5M.

内幕交易指控导致刑事指控

在纽约检察官提起的一个平行案件中，对西瓦，罗德里格斯，萨布隆，佐奎尔和罗吉尔提出了刑事指控。里瓦斯（Rivas）和莫德（Moddhe）已经对阴谋和欺诈指控表示认罪，并向FB.I.发表了虚假陈述。

根据纽约南部地区的美国检察官办公室的说法，里瓦斯泄露了非公开的信息以及有关招标报价，收购以及涉及潜在客户和现任银行客户的合并的材料。他给同谋超过50次。

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内幕交易案中的SEC投诉(PDF)

Five Individuals Charged With Participating In Three Insider Trading Schemes Generating More Than $5 Million In Profits On Inside Information Misappropriated From An Investment Bank，，，，Justice.gov, August 16, 2017