FINRA仲裁要求GWG L债券

德克萨斯州退休人员对她的投资损失提出了六位数的FINRA仲裁要求

德克萨斯州奥斯汀的一名投资者已提交了金融行业监管机构（FINRA）仲裁索赔西方国际证券bob200体育，Inc。投资者遭受了损失GWG持有L债券和以下非交易房地产投资信托（非交易REIT）：

由于造成的损失，投资者要求赔偿高达50万美元。一组仲裁员会听到她在休斯敦的案件。

索赔人的经纪人，西部国际证券副总裁Shomir Mukherjee位于加利福尼亚州韦斯特莱bob200体育克村，是她的前同事。这位退休人员声称，他通过有目的地设计一项投资计划来利用他们的专业友谊，这将在经济上比她更受益。

Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所BOB体育InvestorLawyers.com）代表FINRA仲裁的投资者。多年来，我们的替代投资律师代表全国客户反对西方国际证券。bob200体育对经纪人不当行为或疏忽造成的损失追求损失。

索赔人和穆克吉曾经是另一家金融机构的同事。当穆克吉（Mukherjee）离开加入西方国际证券时，他成为她的财务顾问。bob200体育

从2016年开始，该经纪公司据称开始从该客户那里征集替代投资。最终导致GWG L键和三个非交易REIT的过度浓度。

所有这些产品都太冒险了，不适合该退休人员。同时，据称她的西方国际证券财务顾问歪曲了这些投资，并将这些投资销售比以前更bob200体育安全。寻求利用她作为投资者的缺乏经验。据称，该经纪人也从未尝试过适当地使客户的股份多样化。

例如，目前，她的持股中有45％具有高度投机的L债券和非流动性的非交易REIT。除此之外，由于文书错误，财务顾问据称她建议她在这些生活结算支持的债券中已经将自己已经5万美元的投资翻了一番。如果这将经历，她的损失将会更大。现在，这位奥斯汀退休人员是许多投资者之一，他们为在GWG L债券中赔偿损失。

GWG持有于2022年4月为第11章破产保护提交。管理经纪公司Emerson Equity和140多名区域经纪交易商，包括西方国际证券，替代资产公司出售了1.6B美元的L债券。bob200体育同时，这些证券专业人员因将该产品推bob200体育向客户而获得高达8％的高佣金。

在她的FINRA仲裁案中，该投资者指控不合适，虚假陈述，遗漏，疏忽，严重疏忽大意，违反信托义务和其他索赔。

根据Shomir Mukherjee的CRD，在该行业工作了22年。他曾经是注册经纪人和/或投资顾问的其他公司包括花旗集团全球市场，Citicorp Investment Services，Salomon Smith Barney和Painewebber Incorporing。

我们的GWG L债券投资律师和非交易REIT证券律师代表美国各地的投资者。bob200体育我们经验丰富的专家已向许多将这些垃圾债券出售给无防御性投资者的经纪交易商提出了FINRA仲裁索赔。我们继续代表那些在非交易房地产投资信托和其他替代投资中遭受损失的不合理的客户。

立即与SSEK律师事务所联系以进行免费咨询。

德克萨斯州休斯顿：（713）227-2400

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